(11) 操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有( )。

　　A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的

　　C:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　　D:與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

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　　(12) ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　A: 董事

　　B: 高級(jí)管理人員

　　C: 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

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　　(13) 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A: 發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

　　B: 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C: 利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

　　D: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

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　　(14) 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　A: 合法合規(guī)原則

　　B: 集中管理原則

　　C: 獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D: 崗位分離原則

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　　(15) 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的( )，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　　A: 身份

　　B: 財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　C: 證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)偏好

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　　(16) 下列具有法人資格的有( )。

　　A: 子公司

　　B: 分公司

　　C: 企業(yè)財(cái)務(wù)公司

　　D: 母公司

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　　(17) 投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。

　　A: 不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　B: 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　C: 被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

　　D: 3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

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　　(18) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　　A: 保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B: 保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　C: 保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　D: 保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

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　　(19) 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。

　　A: 《人民共和國(guó)證券法》

　　B: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　D: 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

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　　(20) 下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有( )。

　　A: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B: 證券的存管和過(guò)戶

　　C: 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　D: 證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

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