(11) 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

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　　(12) 召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70%

　　B: 50%

　　C: 30%

　　D: 10%

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　　(13) 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A: 大豆

　　B: 咖啡

　　C: 天然橡膠

　　D: 原油

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　　(14) 非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

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　　(15) 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A: 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B: 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C: 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D: 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　(16) 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與( )一致，并與其具有同等法律效力。

　　A: 利潤表

　　B: 資產(chǎn)負債表

　　C: 財務(wù)報表

　　D: 招股說明書

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　　(17)甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，

　　下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是( )。

　　A: 乙公司是甲公司的子公司

　　B: 丙公司是甲公司的分公司

　　C: 乙公司具有法人資格

　　D: 丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

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　　(18) 下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是( )。

　　A: 風險性

　　B: 收益性

　　C: 保密性

　　D: 被動性

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　　(19) 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

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　　(20) 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。

　　A: 公司章程

　　B: 公司注冊資本

　　C: 出資證明書編號

　　D: 股東的出資日期

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