(1) 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　A: 法定代表人

　　B: 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　C: 全體員工

　　D: 工會代表

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　　(2) 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　A: 基金份額持有人賬戶

　　B: 資金賬戶管理制度

　　C: 基金份額持有人資金的存取程序

　　D: 授權(quán)審批制度

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　　(3) 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。

　　A: 證券公司的從業(yè)人員

　　B: 保險公司的從業(yè)人員

　　C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　D: 基金管理公司的從業(yè)人員

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　　(4) 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　　A: 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　C: 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D: 買賣法律明文禁止買賣的證券

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　　(5) 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有( )。

　　A: 不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

　　B: 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　C: 未通過證券從業(yè)人員年檢

　　D: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

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　　(6) 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A: 已取得證券從業(yè)資格

　　B: 具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C: 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D: 最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

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　　(7)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括( )。

　　A: 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B: 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　C: 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　D: 代理投資人從事證券、期貨買賣

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　　(8) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 商業(yè)銀行

　　D: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

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　　(9) 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

　　A: 風(fēng)險承受能力

　　B: 資產(chǎn)與收入狀況

　　C: 投資偏好

　　D: 身體狀況

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　　(10) 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有( )。

　　A: 基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　B: 部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C: 基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員

　　D: 基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

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