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　　(1)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A: 1～3

　　B: 2～5

　　C: 3～5

　　D: 1～5

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　　(2) 下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。

　　A:建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　B:各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明知(含不規(guī)范賬戶(hù))報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

　　D:根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化

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　　(3) 下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　A: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B: 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C: 《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

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　　(4)下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

　　B: 證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力

　　C: 證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

　　D:證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

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　　(5) 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。

　　A: 信用交易證券交收賬戶(hù)

　　B: 信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C: 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　D: 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

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　　(6)期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。

　　A: 3～6個(gè)月

　　B: 6～12個(gè)月

　　C: 3～9個(gè)月

　　D: 3～12個(gè)月

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　　(7) 下列關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )　。

　　A: 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司

　　B: 具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C:凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

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　　(8)證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A: 客戶(hù)

　　B: 證券公司

　　C: 客戶(hù)的配偶

　　D: 其他證券公司

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　　(9) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真實(shí)性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

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　　(10) 客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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