第11題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　I.以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　II.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　　III.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12題：證券公司融券，可以使用()

　�、�. 自有證券

　�、�. 通過(guò)轉(zhuǎn)融通取得的證券

　�、�. 證券公司客戶賬戶內(nèi)的長(zhǎng)期投資證券

　�、�. 其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

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　　第13題：有下列()情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題：下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　�、�.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�. 收益的不確定性

　�、�.保密性

　　Ⅳ.被動(dòng)性

　　A：I、III、IV

　　B：I、II

　　C：III、IV

　　D：I、II、III

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　　第15題：股份有限公司的公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)有( )。

　�、�.公司的住所和名稱

　　Ⅱ.董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　　Ⅲ.公司利潤(rùn)分配辦法

　�、�.公司的通知和公告辦法

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

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　　第16題：證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)()等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議。

　�、�.廣播

　�、�.電視

　�、�.網(wǎng)絡(luò)

　�、�.報(bào)刊

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。

　　Ⅰ.身份證

　�、�.學(xué)歷證書(shū)

　　Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　　Ⅳ.所在單位開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第18題：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行()。

　�、�.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　�、�.客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.所有客戶統(tǒng)一進(jìn)行管理

　�、�.客戶交易結(jié)算資金的存取，可以通過(guò)任意一商業(yè)銀行辦理

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、IV

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　　第19題：下列屬于證券公司章程中重要條款的包括()。

　�、�. 變更證券公司的住所

　�、�. 變更證券公司的組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)

　�、�. 證券公司對(duì)外投資內(nèi)部審批程序

　�、�. 變更高級(jí)管理人員

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第20題：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有( )。

　　I.參與重大決策

　　II.參與日常經(jīng)營(yíng)

　　III.選舉管理人

　　IV.查閱和復(fù)制公司章程

　　A：I、II、III

　　B：I、II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：II、III、IV

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