第1題：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)( )環(huán)節(jié)實行留痕管理。

　　Ⅰ.協(xié)議簽訂

　�、�.服務(wù)提供

　�、�.客戶回訪

　�、�.投訴處理

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ

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　　第2題：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風險，包括但不限于()。

　　I. 法律風險

　　II .政策風險

　　III. 市場風險

　　IV. 道德風險

　　A：I、 II

　　B：II 、III、 IV

　　C：II、 III

　　D：I 、II 、III

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　　第3題：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，()應(yīng)當對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告進行閱簽和反饋。

　　I.董事會

　　II.董事

　　III.股東

　　IV.有關(guān)高級管理人員

　　A： II、III

　　B： I、IV

　　C： I、III

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　　第4題：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)( )。

　�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

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　　第5題：《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于()層級的規(guī)定。

　�、�.法律

　�、�.行政法規(guī)

　�、�.部門規(guī)章

　　Ⅳ.自律管理規(guī)則

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6題：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括()。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

　�、�.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

　�、�.凈資本不低于5000萬元人民幣

　　Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

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　　第7題：內(nèi)幕消息具備的條件()。

　�、�.該信息未向社會公開

　　Ⅱ.該信息是否有實質(zhì)價值

　�、�.符合我國法律對內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定

　�、�.該信息已經(jīng)向社會公開

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第8題：下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是()。

　�、�.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　�、�.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　�、�.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

　�、�.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第9題：下列情況視為公司重大事件的是( )。

　　I .公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　II. 公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定

　　III .公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　IV. 公司董事發(fā)生變動

　　A：I 、II、 III

　　B：I 、III、 IV

　　C：II 、III 、IV

　　D：I 、II 、III 、IV

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　　第10題：證券投資顧問向客戶提供建議的依據(jù)有( )。

　�、�.應(yīng)當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期

　　Ⅱ.應(yīng)當提示潛在的投資風險

　�、�.不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　Ⅳ.可以向客戶承諾或者保證投資收益

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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