第11題：承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會可以采取()個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。

　　A：12至24

　　B：24至36

　　C：6至12

　　D：12至36

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第12題：《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行和交易應(yīng)遵循的三個原則是( )。

　　A：公平、公開、公正

　　B：公平、公正、平衡

　　C：公平、平衡、公開

　　D：公開、公正、平衡

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第13題：據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額百分之()的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A：50

　　B：51

　　C：40

　　D：60

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第14題：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責(zé)的機(jī)構(gòu)是( )

　　A：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B：基金行業(yè)協(xié)會

　　C：基金管理人

　　D：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第15題：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A：20%

　　B：30%

　　C：40%

　　D：50%

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第16題：有限責(zé)任公司是以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，股東( )對公司承擔(dān)有限責(zé)任。

　　A：以其所認(rèn)繳的出資額為限

　　B：所持股份的金額

　　C：所持股份的金額和全部資本

　　D：所擁有的全部資產(chǎn)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第17題：保薦機(jī)構(gòu)建立的保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于()年。

　　A：5

　　B：20

　　C：1

　　D：10

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第18題：對基金管理人計算出的基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核、審查工作由()完成。

　　A：基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B：基金托管人

　　C：基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　D：基金份額登記機(jī)構(gòu)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第19題：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，()協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，()對客戶開戶資料和身份真實性進(jìn)行審查。

　　A：可以，不必

　　B：不得，應(yīng)當(dāng)

　　C：不得，不必

　　D：應(yīng)當(dāng)，應(yīng)當(dāng)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　第20題：(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A：證券投資咨詢

　　B：證券投資顧問

　　C：證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　　D：證券研究報告

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫