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　　第1題：內幕交易不包括下列哪項()。

　　A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B：非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　C：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為

　　D：自營業(yè)務研究人員，根據上市公司已披露的信息，預測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進該股票

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　　第2題：期貨投資者保障基金管理使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同()制定。

　　A：期貨業(yè)協會

　　B：國務院財政部

　　C：人民銀行

　　D：銀監(jiān)會

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　　第3題：股份有限公司在募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

　　A：10%

　　B：25%

　　C：35%

　　D：40%

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　　第4題：因不可預見和控制因素導致市場波動造成證券公司自營業(yè)務虧損的風險屬于()。

　　A：經營風險

　　B：政策風險

　　C：合規(guī)風險

　　D：市場風險

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　　第5題：取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內向協會報告。

　　A：30

　　B：10

　　C：15

　　D：5

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　　第6題：以下()屬于公司制期貨交易所。

　　A：中國金融期貨交易所

　　B：鄭州商品期權交易所

　　C：上海期貨交易所

　　D：大連商品期權交易所

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　　第7題：股份有限公司的股權是以紙面或無紙化的()為出資證明。

　　A：債券

　　B：股票

　　C：期貨

　　D：基金份額

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　　第8題：公司財務會計制度要求公司在( )時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　A：每半年終了

　　B：每半個會計年度終了

　　C：每一年終了

　　D：每一個會計年度終了

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　　第9題：證券公司經營證券自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A：15%

　　B：20%

　　C：30%

　　D：100%

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　　第10題：下列行為可能構成背信運用受托財產罪的是()。

　　A：銀行工作人員吸取客戶資金不入賬，數額巨大或造成重大損失的

　　B：證券公司單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券價格

　　C：證券公司擅自運用客戶資金或者其它委托財產，情節(jié)嚴重

　　D：證券公司可以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價格

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