11.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，( )不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　Ⅰ.基金銷售結(jié)算資金

　�、�.基金份額

　　Ⅲ.機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

　�、�.機(jī)構(gòu)經(jīng)營獲得的利潤

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　12.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有( )。

　�、�.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

　　Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13.在融資融券交易操作中，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法不正確的是( )。

　　Ⅰ.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%

　�、�.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于180%

　　Ⅲ.維持擔(dān)保比例超過200%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券

　�、�.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14.公司債券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化，但仍然符合公司債券上市條件

　�、�.公司最近2年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　15.下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體的有( )。

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　�、�.個(gè)人

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　16.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )。

　�、�.戰(zhàn)略發(fā)展委員會

　�、�.薪酬與提名委員會

　�、�.審計(jì)委員會

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　17.下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有( )。

　　Ⅰ.由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定

　�、�.由董事會主席決定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　18.沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算( )。

　�、�.被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

　�、�.國債的折算率最高不超過70%

　�、�.權(quán)證的折算率為0

　�、�.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。

　�、�.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、�.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20.下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。

　�、�.接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等

　�、�.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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