11.下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

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　　12.下列有關(guān)法律關(guān)系的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

　　B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系

　　C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴(lài)于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系

　　D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

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　　13.證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，不屬于禁止性情形的是( )。

　　A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

　　B.對(duì)銷(xiāo)售的基金進(jìn)行回訪

　　C.從基金管理人處收取客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

　　D.挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金

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　　14.《人民共和國(guó)證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段不包括( )。

　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行自營(yíng)交易

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　　15.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款

　　D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

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　　16.向( )發(fā)行公司債券票面總額超過(guò)五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.累計(jì)超過(guò)300人的特定對(duì)象

　　B.累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象

　　C.不特定對(duì)象

　　D.累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象

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　　17.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　B.普通有限責(zé)任公司的董事會(huì)成員中可以不包括公司職工代表

　　C.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定

　　D.兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他,國(guó)有投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

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　　18.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　19.用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶(hù)是( )。

　　A.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　D.信用交易證券交收賬戶(hù)

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　　20.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )。

　　A.賠償責(zé)任

　　B.違約責(zé)任

　　C.連帶責(zé)任

　　D.全部責(zé)任