1.下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是(  )。

　�、�.投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶。

　�、�.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構

　　Ⅲ.證券賬戶應當以證券公司的名義開立

　�、�.證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ.

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　　2.證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的( )。

　�、�.個人基本信息

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況

　�、�.客戶投訴及處理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列關于公司股東的義務，表述正確的有( )。

　　Ⅰ.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任

　�、�.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用股東有限責任損害公司債權人的利益

　�、�.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有( )。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　�、�.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰

　�、�.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試

　�、�.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務3年以上的經(jīng)歷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是( )。

　�、�.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴重或其他嚴重情節(jié)才構成犯罪

　�、�.若單位構成犯罪的，對單位與直接負責主管人員都判處罰金

　�、�.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容

　　Ⅳ.犯罪主體只能為個人

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6.公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應當承擔的法律責任有( )。

　�、�.由公司登記機關責令改正

　�、�.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款

　�、�.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

　�、�.證券公司的解散事由

　�、�.證券公司的清算辦法

　�、�.證券公司組織機構及其產(chǎn)生辦法

　�、�.聘任律師事務所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，可對其實行的處罰包括( )。

　�、�.責令改正

　　Ⅱ.處3萬元以上50萬元以下罰款

　�、�.處5萬元以上50萬元以下罰款

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　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是( )。

　�、�.合法合規(guī)性原則

　　Ⅱ.集中管理原則

　�、�.業(yè)務隔離原則

　　Ⅳ.了解客戶原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息

　�、�.代理客戶進行期貨結算

　�、�.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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