41、證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括( )。

　　①經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　�、谌谫Y融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　�、弁顿Y銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　�、苁芡型顿Y管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　�、葑C券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　�、拮C券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

　　A 、 ①③④⑤

　　B 、 ②③④⑤

　　C 、 ①③④⑥

　　D 、 ②④⑤⑥

　　答案： C

　　解析：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

　　42、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施()。

　�、儇熈钔�業(yè)整頓

　�、谥付ㄆ渌麢C構(gòu)托管、接管

　�、鄢蜂N經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　�、艹蜂N

　�、菹拗茦I(yè)務(wù)活動

　�、拚J定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。

　　A 、 ①②③④B 、 ②③④⑤

　　C 、 ③④⑤⑥

　　D 、 ①②③⑥

　　答案： A

　　解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施指標。 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)責令停業(yè)整頓;(2)指定其他機構(gòu)托管、接管;(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;

　　(4)撤銷。

　　43、以下( )屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。

　�、倏赡軐ψC券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關(guān)證券

　　②以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　③委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　④兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

　　A 、 ②③④

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。

　　44、對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有( )。

　�、購氖伦C券交易的時間滿 1 年以上

　�、谧罱� 20 個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 60 萬元

　　③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　�、芸蛻粜抛u良好，無重大違約記錄

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： A

　　解析：考點：本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上;最近 20 個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 50 萬元;不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

　　45、下列說法中，正確的是( )。

　�、俜墙鹑谄髽I(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行問債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

　�、谄髽I(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

　　③債務(wù)融資工具在全國銀行問同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算

　�、苤醒雵鴤�登記結(jié)算有限責任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①②

　　D 、 ①②③④

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

　　46、下列說法中，正確的是( )。

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應(yīng)當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

　　③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

　　④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進行信用評級，應(yīng)當符合以下規(guī)定：

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應(yīng)當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告;

　�、蹜�(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。

　　47、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　�、偃谌瘜Ｓ米C券賬戶

　�、诳蛻粜庞媒灰讚�保證券賬戶

　�、坌庞媒灰鬃C券交收賬戶

　　④信用交易資金交收賬戶

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系。 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　48、下列選項中，屬于證證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是( )。

　�、僮C券的存管和過戶

　　②證券交易所上市證券交易的清算和交收

　�、凼馨l(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　�、茏C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　A 、 ①②④

　　B 、 ②③④

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①③

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記;證券交易所上市證券交易的清算和交收;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。①②③④均屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。

　　49、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是( )。

　�、俦苊饫�益沖突

　�、诜稚⒐芾�

　�、奂�中統(tǒng)一管理

　�、芾�益最大化

　　A 、 ①③

　　B 、 ①②

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①③④

　　答案： A

　　解析：考點：證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。①避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。

　�、诩�中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當對代銷金融產(chǎn)品活動實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)沒部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動中的職責，防止分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當集中進行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風險評估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

　　50、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是( )：

　�、偕暾埲说卿涀C券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構(gòu)

　�、跈C構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會

　�、圩C券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢

　　A 、 ①②③

　　B 、 ②③①

　　C 、 ①③②

　　D 、 ②①③

　　答案： A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

　　(1)申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他請材料提交所在機構(gòu);

　　(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會;

　　(3)證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　　2019年證券從業(yè)資格考試題庫已更新、考前沖刺資料領(lǐng)取，加入證券從業(yè)資格證學習群：1018359976   ，更有老師答疑解惑！