1、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是( )。

　　①在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　�、趯ⅰ八]股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　③公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　�、茏裱�客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類升級(jí)，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A 、 ②③④

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①③④

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

　　第一，在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。

　　第二，將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證籃局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　第三，遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　第四，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式;客觀、準(zhǔn)確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限和糾紛解決方式;主動(dòng)向客戶提示非法證券投資咨詢活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和危害。

　　第五，公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶。

　　第六，建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。

　　第七，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。第八，不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。第九，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　2、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有( )。

　　①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　②公司最近 3 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、圬�(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、芄�司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： B

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證監(jiān)會(huì)融資融券業(yè)務(wù)資格取得的條件。公司最近 2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　3、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括( )。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　　②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒�(jí)管理人員分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e(cuò)的處理程序和審批制度

　　⑥重大交易差錯(cuò)的報(bào)告制度

　　A 、 ①②③④⑤B 、 ②③④⑤⑥

　　C 、 ①③④⑤⑥

　　D 、 ①②④⑤⑥

　　答案： D

　　解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

　　4、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有( )。

　�、偬� 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

　�、谕诉�所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下罰款

　　③單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、軐�(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　A 、 ②④

　　B 、 ②③

　　C 、 ①③

　　D 、 ①②

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　5、集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　�、倏蛻羧藬�(shù)在 200 人以下并不少于 2 人

　　②客戶人數(shù)在 200 人以下并不少于 3 人

　�、�50 億元人民幣以下并不低于 3000 萬(wàn)元人民幣

　　④50 億元人民幣以下并不低于 5000 萬(wàn)元人民幣

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①②③④

　　C 、 ①③

　　D 、 ②③④

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備客戶人數(shù)在 200 人以下并不少于 2 人。募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下并不低于 3000 萬(wàn)元人民幣。

　　6、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易( )。

　　①公司解散或者宣告破產(chǎn)的

　�、诎l(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

　　③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的

　�、芄�司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

　�、莨�司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

　　A 、 ①③④

　　B 、 ①②③④⑤

　　C 、 ②③④⑤

　　D 、 ①②③④

　　答案： B

　　解析：考點(diǎn)：本題考查本題考查債券交易終止的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的;(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的;(6)公司解散或者宣告破產(chǎn)的。

　　7、按照 2015 年 7 月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為( )。

　　①一般從業(yè)資格考試

　�、趯ｍ�(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　�、酃芾眍愘Y格考試

　　④法律類資格考試

　　A 、 ①②③

　　B 、 ②③④

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②④

　　答案： A

　　解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)資格考試的類別，其中不包括法律資格類考試。 2015 年 7 月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》，規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類贅格考試三種類別。改革后的入門資格考試科目設(shè)定兩門：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

　　8、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額( )的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以( )的罰款。

　�、�5%以上 15%以下

　�、�5%以上 10%以下

　　③3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　�、�16 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　A 、 ①③

　　B 、 ②③

　　C 、 ①④

　　D 、 ②④

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。

　　9、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件( )。

　�、俚确只�，可交易

　�、谛畔⑴�露充分，集中登記，獨(dú)立托管

　�、酃�允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善

　�、茉阢y行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易

　　A 、 ①②

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ②③④

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識(shí)。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：等分化，可交易;信息披露充分;集中登記，獨(dú)立托管;公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善;在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易。

　　10、證券的承銷方式包括( )。

　　①統(tǒng)銷

　�、诎�銷

　�、鄞�銷

　　④直銷

　　A 、 ①③

　　B 、 ②③C 、 ①②③

　　D 、 ①②③④

　　答案： B

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

　　11、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括( )。

　�、侔l(fā)起人書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份

　�、诎l(fā)起人按照公司章程繳納出資

　　③發(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　④董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　�、莅l(fā)起人代表公司向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　　A 、 ①②⑤

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①②③⑤

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　12、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是( )。

　�、�?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　�、跊Q定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　�、蹐�(zhí)行股東會(huì)的決議

　�、苤贫ü�司的基本管理制度

　�、輿Q定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　⑥制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　A 、 ①②④⑤⑥

　　B 、 ②③④⑤

　　C 、 ①③④⑤⑥

　　D 、 ②③④⑤⑥

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)。其中，②③④⑤⑥屬于董事會(huì)職權(quán)，而①屬于股東會(huì)職權(quán)，因此應(yīng)選 D。

　　13、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是( )。

　　①要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理

　�、趪�(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　�、劢�立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益

　　④建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　14、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

　�、僭诮灰姿�上市交易超過(guò) 2 個(gè)月的

　�、诠蓶|人數(shù)不少于 4000 人

　�、酃善卑l(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、酃善苯灰孜幢唤灰姿鶎�(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過(guò) 3 個(gè)月。

　　15、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的是( )。

　�、俑淖兒匣锲髽I(yè)的名稱

　　②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

　�、厶幏趾匣锲髽I(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

　　④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　�、菀院匣锲髽I(yè)名義為他人提供擔(dān)保

　�、奁溉魏匣锶艘酝獾娜藫�(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員

　　A 、 ①②③④⑥

　　B 、 ①②③④

　　C 、 ①②③④⑤

　　D 、 ①②③④⑤⑥

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業(yè)的名稱;(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn);(3)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn);(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利;(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保;(6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員。

　　16、融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)限售條件股份，通過(guò)交易所進(jìn)行處置的，證券公司按以下程序處理( )。

　�、僮C券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所

　　②T 日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)

　　③T+1 日起證券公司可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

　�、苓`約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購(gòu)回申報(bào)

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①②④

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后，證券公司向交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。

　　17、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立( )。

　�、俎D(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　�、坜D(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、苻D(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A 、 ①②

　　B 、 ①③

　　C 、 ③④

　　D 、 ②④

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專用資金賬戶。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。18、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會(huì)的是( )。

　　①召集股東會(huì)會(huì)議

　�、跊Q定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　�、壑贫ü�司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

　�、苄薷墓�司章程

　�、輿Q定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　�、拗贫ü�司基本管理制度

　　⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　A 、 ②③⑤⑥⑦

　　B 、 ①②③⑤⑥⑦

　　C 、 ①③④⑥⑦

　　D 、 ①②③④⑤⑥⑦

　　答案： B

　　解析：考點(diǎn)：本題考查股份有限公司董事會(huì)職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會(huì)職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會(huì)職權(quán)。

　　19、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是( )。

　�、俦３知�(dú)立性

　�、谡J(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)

　�、鄢浞肿鹬刂�識(shí)產(chǎn)權(quán)

　�、芫S護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①②④

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，除以上四項(xiàng)外，還有保持客觀性，恪守誠(chéng)信原則，信息保密，報(bào)告違法事項(xiàng)，防范利益沖突，防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。

　　20、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)( )。

　�、僬鎸�(shí)

　　②完整

　　③相關(guān)

　�、軠�(zhǔn)確

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①②③

　　答案： A

　　解析：考點(diǎn)：本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。