21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括( )。

　�、俸献鲀�(nèi)容

　　②起止時間

　�、郯婷姘才呕蛘吖�(jié)目時間段

　�、茼椖控�(fù)責(zé)人

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①②④C 、 ①③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　22、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，以下說法正確的是( )。

　�、僮C券公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押式回購實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　�、谧C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度

　�、圩C券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的制度管理

　�、芄善辟|(zhì)押率上限不得超過 50%

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①②④

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： A

　　解析：考點(diǎn)：本題考查股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理的規(guī)定。股票質(zhì)押率上限不得超過 60%。

　　23、以下( )屬于某證券公司的高級管理人員。

　�、俸弦�(guī)負(fù)責(zé)人李某

　�、诟笨偨�(jīng)理王某

　�、郦�(dú)立董事孫某

　　④財務(wù)負(fù)責(zé)人周某

　�、荻�事會秘書陳某

　　6 執(zhí)行委員會成員錢某

　　A 、 ①②③④⑤

　　B 、 ②③④⑤⑥

　　C 、 ①②③④⑥

　　D 、 ①②④⑤⑥

　　答案： D

　　解析：本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券機(jī)構(gòu)行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級管理人員。

　　24、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括( )。

　�、俟善�

　�、谧C券投資基金

　�、蹅�券

　�、芷渌�證券

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融券賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券涵蓋四大類證券，主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　25、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是( )。

　�、儆善胀ê匣锶私M成

　�、诔�法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織

　　④對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

　　A 、 ①②④

　　B 、 ②③④

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①③④

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，①正確;普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定，②④正確;普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，③正確。

　　26、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括( )。

　�、偾诿惚M責(zé)

　�、诔浞至私饪蛻�

　�、圪Y格審批

　�、軜I(yè)務(wù)融合

　　A 、 ①③

　　B 、 ①②③④

　　C 、 ①②③

　　D 、 ②③④

　　答案： C

　　解析：考點(diǎn)：本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括勤勉盡責(zé)，充分了解客戶，資格審批。

　　27、網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括( )。

　�、偻顿Y者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量

　�、谟行�報價和發(fā)行價格的確定過程

　　③發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率

　�、芫W(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①②

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括：投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量;剔除最高報價有關(guān)情況;剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應(yīng)的市盈率;網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回?fù)軝C(jī)制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預(yù)計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險。

　　28、全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括( )。

　　①業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、凇斗巧鲜泄�眾公司監(jiān)督管理辦法》

　�、邸蹲C券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

　�、堋度珖�中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①③④

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①②③

　　答案： A

　　解析：考點(diǎn)：本題考查全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架�！蹲C券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。29、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是( )。

　�、倮塾媯�券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 20%

　�、诠�司債券的期限為 1 年以上

　�、酃�司債券發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元

　�、芄�司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A 、 ①②④

　　B 、 ②③④

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①③④

　　答案： B

　　解析：考點(diǎn)：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為 1 年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%屬于公開發(fā)行公司債券的條件。

　　30、有( )情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　�、僦鲃酉�除或者減輕違法行為危害后果的

　�、诠室獬鼍咛摷僦匾�證據(jù)的

　�、叟浜喜樘庍`法行為有立功表現(xiàn)的

　　④受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　A 、 ①②③

　　B 、 ②③④

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②④

　　答案： C

　　解析：本題考查證券市場禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

　　(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

　　(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

　　(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的;

　　(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　31、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有( )。

　�、儋Y產(chǎn)獨(dú)立

　�、跇I(yè)務(wù)隔離

　�、圪Y金存管

　　④保值增值

　�、莨乐祻�(fù)核

　　A 、 ①②③④

　　B 、 ①②③⑤

　　C 、 ①②④⑤

　　D 、 ①②③④⑤

　　答案： B

　　解析：考點(diǎn)：本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范�；�金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險準(zhǔn)備金計提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會。

　　32、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是( )。

　�、俟�司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

　�、诠�司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起 30 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 45 日內(nèi)在報紙上公告

　�、蹅鶛�(quán)人自接到通知書之日起 10 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 30 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保④債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　A 、 ①③

　　B 、 ①④

　　C 、 ②③

　　D 、 ②④

　　答案： B

　　解析：考點(diǎn)：本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告;債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項 B 正確。

　　33、財務(wù)顧問的職責(zé)包括( )。

　　①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

　�、趯ξ�托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告

　�、墼趯ι鲜泄�司并購重組活動及申報文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　�、芙邮芪�托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

　　A 、 ①②③④

　　B 、 ①②④

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②③

　　答案： A

　　解析：考點(diǎn)：本題考查財務(wù)顧問的職責(zé)。 具體而言，財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

　　第一，接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險。

　　第二，就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件。

　　第三，對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的艦定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)。

　　第四，在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。

　　第五，接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)。

　　第六，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。

　　第七，中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　34、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件( )。

　�、偕暾埲说呢攧�(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、趽碛蟹�合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員

　�、劬哂薪∪�的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　　④最近 2 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①③④

　　答案： B

　　解析：考點(diǎn)：合格境外投資者的資格條件。最近 3 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　35、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有( )。

　�、僮袷芈殬I(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　�、趹�(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中的發(fā)行人信息保密

　　③恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為

　�、鼙Ｋ]代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份A 、 ①②

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　36、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指( )。

　�、僬埱笳匍_證券持有人會議

　�、趨⒓幼C券持有人會議

　�、厶岚�、表決

　�、芘涫酃煞莸恼J(rèn)購

　　A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，還包括請求分配投資收益等。

　　37、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是( )。

　�、俨扇】浯笮麄�、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　②采取贈送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、劭蛻舴窒硗顿Y收益、分擔(dān)投資損失

　�、苁褂米C券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A 、 ①③

　　B 、 ①②④

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①②③

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：代銷金融產(chǎn)品的一般禁止性規(guī)定�？梢允褂米C券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　38、目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試的入門資格考試科目包括( )。

　�、佟蹲C券市場基本法律法規(guī)》

　�、凇锻顿Y銀行業(yè)務(wù)》

　　③《金融市場基礎(chǔ)知識》

　�、堋蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)》

　　A 、 ①②

　　B 、 ②④

　　C 、 ①③

　　D 、 ②③

　　答案： C

　　解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)資格考試中入門考試的科目，包括《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。

　　39、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的( )等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

　�、倩�本情況

　�、跇I(yè)務(wù)范圍

　�、圬攧�(wù)狀況

　�、苓`約記錄A 、 ①②③

　　B 、 ①③④

　　C 、 ②③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：考點(diǎn)：本題考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考查哪些方面，還包括風(fēng)險控制能力。

　　40、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是( )。

　　①公司名稱和住所

　�、诠�司經(jīng)營范圍

　　③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　　④股東的姓名或者名稱

　�、莨蓶|的出資方式、出資額和出資時間

　　⑥公司的法定代表人

　�、弑O(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　　A 、 ①②④⑤⑥

　　B 、 ①②③④⑥⑦

　　C 、 ①②③④⑤⑥⑦

　　D 、 ①②④⑤⑥⑦

　　答案： A

　　解析：考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)記載的事項。有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司的法定代表人;股東會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本和監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則屬于股份有限公司章程的應(yīng)當(dāng)載明事項。