41.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列( )情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　�、�.利用他人賬戶資金

　　Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)

　�、�.故意壓低或抬高價(jià)格

　�、�.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：使用他人賬戶報(bào)價(jià);投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià);網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購;與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià);委托他人報(bào)價(jià);無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);故意壓低或抬高價(jià)格;提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購;不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

　　42.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

　�、�.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.信用交易證券交收賬戶

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　43.證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)( )宣傳并發(fā)表評(píng)論意見。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)

　�、�.行業(yè)狀況

　�、�.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況

　　Ⅳ.具體證券投資建議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　44.下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)評(píng)估衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)及復(fù)雜程度，對(duì)衍生品交易進(jìn)行相應(yīng)分類，并定期復(fù)核

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)評(píng)估交易對(duì)手方的衍生品交易經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，對(duì)交易對(duì)手方進(jìn)行相應(yīng)分類，并至少每2年復(fù)核一次

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)非專業(yè)交易對(duì)手方提交的書面材料判斷交易對(duì)手方的法律地位、交易資格、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、專業(yè)能力等，評(píng)估非專業(yè)交易對(duì)手方參與衍生品交易的適當(dāng)性

　　Ⅳ.證券公司進(jìn)行衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向非專業(yè)交易對(duì)手方提供相關(guān)交易的信息或報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二條的規(guī)定，證券公司應(yīng)評(píng)估交易對(duì)手方的衍生品交易經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，對(duì)交易對(duì)手方進(jìn)行相應(yīng)分類，并至少每年復(fù)核一次。

　　45.證券公司向客戶融資融券可以使用( )。

　�、�.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　Ⅱ.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　　Ⅲ.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　Ⅳ.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　46.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資比例，違反規(guī)定的，應(yīng)( )。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)

　　資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　47.以下( )情形屬于公開發(fā)行證券。

　�、�.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　�、�.向累計(jì)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　�、�.向累計(jì)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　�、�.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】《人民共和國(guó)證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的。(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　48.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在( )等各個(gè)業(yè)務(wù)

　　環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　Ⅰ.合同簽訂

　　Ⅱ.產(chǎn)品銷售

　�、�.服務(wù)提供

　�、�.投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　49.公司以下行為需向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有( )。

　�、�.公司合并

　�、�.公司分立

　�、�.公司解散

　�、�.公司新設(shè)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《人民共和國(guó)公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　50.欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形( )之一的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　�、�.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　�、�.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

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