21.根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問題

　　有( )。

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行。(2)本所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外。(3)本所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。

　　22.期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　�、�.成交量、成交價

　�、�.持倉明細

　　Ⅲ.最高價與最低價

　�、�.開盤價與收盤價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

　　23.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是( )。

　�、�.制訂健全、有效的估值政策和程序

　�、�.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估

　　Ⅲ.保證計劃估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。

　　24.根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括( )。

　�、�.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.保管人承諾保證最低收益

　�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標

　�、�.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

　　25.關(guān)于股票上市交易，以下說法正確的是( )。

　　Ⅰ.上市交易申請應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意

　　Ⅱ.上市交易申請應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意

　�、�.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件

　�、�.文件置備于指定場所供公共查閱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《人民共和國證券法》第五十三條規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　26.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶的保密資料包括( )。

　�、�.客戶開戶的基本情況

　�、�.客戶委托的有關(guān)事項

　　Ⅲ.證券賬戶中的證券種類與數(shù)量

　�、�.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀商為客戶保密的資料包括：(1)客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼。(2)客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等。(3)客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　27.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合的條件包括( )。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

　　Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　�、�.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

　�、�.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《人民共和國證券法》第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十。(3)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　28.證券公司集合計劃銷售結(jié)算資金是指( )。

　�、�.由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集

　�、�.在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　�、�.集合計劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金

　�、�.支付集合計劃銷售費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】集合計劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。

　　29.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　　Ⅰ.加強自律管理

　�、�.定期檢查

　�、�.完善法制

　�、�.嚴格把關(guān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】在證券自營業(yè)務(wù)中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。(2)加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

　　30.包銷與代銷的區(qū)別包括( )。

　　Ⅰ.代銷承銷期結(jié)束時，將未售出的股票承銷商自己購買

　�、�.包銷承銷期結(jié)束時，將未售出的股票承銷商自己購買

　　Ⅲ.采用代銷方式時，證券發(fā)行風險由發(fā)行人自行承擔

　�、�.全額包銷的承銷商承擔全部發(fā)行風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】包銷和代銷的最大區(qū)別是：承銷期結(jié)束時，將未售出的股票承銷商是否自己購買。如果自己購買了未出售部分，則是包銷，反之不購買是代銷。

　　31.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括( )。

　�、�.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、�.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

　�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　�、�.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估機制。(4)公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　32.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責不包括( )。

　�、�.自營賬戶開戶

　　Ⅱ.自營賬戶使用登記

　�、�.自營賬戶銷戶

　�、�.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規(guī)定，加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

　　33.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法有( )。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立

　�、�.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立

　　Ⅳ.單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨立，集合計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨立，不同集合計劃資產(chǎn)相互獨立。

　　34.證券公司應(yīng)建立健全適當性管理制度，其內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ.了解客戶的標準、程序和方法

　�、�.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標準、程序和方法

　�、�.評估適當性的標準、程序和方法

　�、�.執(zhí)行投資者適當性制度的保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司投資者適當性制度指引》第三條規(guī)定，證券公司制定的投資者適當性制度至少包括以下內(nèi)容：(1)了解客戶的標準、程序和方法。(2)了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標準、程序和方法。(3)評估適當性的標準、程序和方法。(4)執(zhí)行投資者適當性制度的保障措施。

　　35.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】題中四項都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　36.證券金融公司應(yīng)建立風險控制機制，下列說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　�、�.證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金

　　Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

　�、�.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ項說法錯誤。

　　37.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括( )。

　　Ⅰ.年度報告

　�、�.中期報告

　�、�.季度報告

　�、�.臨時報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。

　　38.下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　�、�.上市公司收購的有關(guān)方案

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司分配股利或者增資的計劃

　　Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)《人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　39.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其條件包括( )。Ⅰ.凈資本不低于1億元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅲ.凈資本不低于5000萬元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　�、�.約定運作

　　Ⅱ.集中管理

　�、�.風險控制

　�、�.公平公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理和風險控制。