二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況和( )。

　�、�.人均薪酬情況

　�、�.經(jīng)營(yíng)管理狀況

　�、�.財(cái)務(wù)收支狀況

　�、�.參股及控股情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　2.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則，投資者證券子賬戶(hù)可以包括( )。

　　Ⅰ.人民幣普通股票賬戶(hù)(A股賬戶(hù))

　�、�.人民幣特種股票賬戶(hù)(B股賬戶(hù))

　　Ⅲ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(hù)(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù))

　�、�.開(kāi)放式基金賬戶(hù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】子賬戶(hù)包括人民幣普通股票賬戶(hù)(A股賬戶(hù))、人民幣特種股票賬戶(hù)(B股賬戶(hù))、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(hù)(簡(jiǎn)稱(chēng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù))、封閉式基金賬戶(hù)、開(kāi)放式基金賬戶(hù)以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶(hù)。

　　3.證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括( )。

　　Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　�、�.期貨市場(chǎng)行情

　�、�.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　4.下列屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

　　Ⅰ.證券公司的解散事由

　�、�.證券公司的清算辦法

　�、�.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　�、�.聘任律師事務(wù)所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱(chēng)、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　5.在融資融券交易中，( )可作為客戶(hù)對(duì)證券公司債券的擔(dān)保物。

　　Ⅰ.客戶(hù)交納的保證金

　�、�.客戶(hù)融券賣(mài)出的所得全部資金

　　Ⅲ.客戶(hù)在證券公司開(kāi)戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部證券

　�、�.客戶(hù)的銀行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。證券公司向客戶(hù)收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部資金，整體作為客戶(hù)對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。

　　6.對(duì)證券公司報(bào)送的( )，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。

　�、�.年度報(bào)告

　�、�.月度報(bào)告

　　Ⅲ.季度報(bào)告

　�、�.半年度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。

　　7.從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是( )。

　�、�.甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元

　　Ⅱ.乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元

　�、�.丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元

　�、�.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

　　8.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。

　　Ⅰ.公司設(shè)立方式

　�、�.監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　�、�.公司利潤(rùn)分配辦法

　�、�.公司的通知和公告辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《人民共和國(guó)公司法》第八十一條規(guī)定，股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)公司名稱(chēng)和住所。(2)公司經(jīng)營(yíng)范圍。(3)公司設(shè)立方式。(4)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本。(5)發(fā)起人的姓名或者名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間。(6)董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(7)公司法定代表人。(8)監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(9)公司利潤(rùn)分配辦法。(10)公司的解散事由與清算辦法。(11)公司的通知和公告辦法。(12)股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　9.申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是( )。

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有高中以上學(xué)歷

　�、�.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　Ⅳ.具有人民共和國(guó)國(guó)籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。故Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　10.以下說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅱ.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.證券公司違反《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的,沒(méi)收違法所得,暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.違反《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均正確。

　　11.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下( )情況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　�、�.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上

　�、�.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(2)公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　12.外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向( )申請(qǐng)辦理外商投資

　　企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向()申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶(hù)開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。

　　Ⅰ.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　�、�.證監(jiān)會(huì)

　�、�.外匯管理部門(mén)

　�、�.人民銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶(hù)開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。

　　13.操縱證券期貨市場(chǎng)行為有( )。

　　Ⅰ.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　�、�.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(4)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

　　14.關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　Ⅰ.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　�、�.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢(xún)公司登記事項(xiàng)

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《人民共和國(guó)公司法》第六條規(guī)定，公眾可以向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢(xún)公司登記事項(xiàng)，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供查詢(xún)服務(wù)。因此，Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　15.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受( )的資產(chǎn)。

　�、�.客戶(hù)A現(xiàn)金100萬(wàn)元人民幣

　�、�.客戶(hù)B股票和債券市值1000萬(wàn)元人民幣

　�、�.初次參與的客戶(hù)C貨幣資金50萬(wàn)元人民幣

　　Ⅳ.客戶(hù)D現(xiàn)金20萬(wàn)元人民幣、證券投資基金份額500萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　16.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，融資融券標(biāo)的證券為交易所交易

　　型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.上市交易超過(guò)5個(gè)交易日

　�、�.最近5個(gè)交易日內(nèi)平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　�、�.用戶(hù)數(shù)不少于1000戶(hù)

　�、�.用戶(hù)數(shù)不少于2000戶(hù)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過(guò)5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶(hù)數(shù)不少于2000戶(hù)。(4)本所規(guī)定的其他條件。

　　17.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著低于公司章程所定價(jià)額

　　的，股東補(bǔ)足其差額，其他股東無(wú)需承擔(dān)連帶責(zé)任

　　Ⅱ.公司注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

　�、�.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無(wú)需承擔(dān)其他責(zé)任

　�、�.股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或低估作價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。故Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。故Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　18.私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生( )事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　�、�.基金合同發(fā)生重大變化

　�、�.投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定

　�、�.基金發(fā)生清盤(pán)或清算

　�、�.基金托管人數(shù)量范圍發(fā)生變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(1)基金合同發(fā)生重大變化。(2)投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定。(3)基金發(fā)生清盤(pán)或清算。(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。(5)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。(第一章第四節(jié))

　　19.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )的原則。

　�、�.自愿

　�、�.有償

　　Ⅲ.無(wú)償

　�、�.誠(chéng)實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。

　　20.( )從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　�、�.證券公司及其相關(guān)人員

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

　�、�.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。