一、選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　1.證券公司從事證券自營業(yè)務的最高決策機構是( )。

　　A.非自營業(yè)務部門

　　B.自營投資決策機構

　　C.董事會

　　D.自營業(yè)務部門

　　【答案】C

　　【解析】董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構。

　　2.參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和( )。

　　A.完全民事行為能力

　　B.特定民事行為能力

　　C.限制民事行為能力

　　D.無民事行為能力

　　【答案】A

　　【解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加證券入門資格考試。

　　3.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　4.證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其中，證券賬戶名稱應當是( )。

　　A.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱”

　　B.“資產(chǎn)托管機構名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　C.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　D.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　【答案】C

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

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　　5.《人民共和國證券法》的適用范圍為( )。

　　A.人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區(qū)

　　B.人民共和國境內含香港、澳門地區(qū)

　　C.人民共和國境內外

　　D.人民共和國境內

　　【答案】D

　　【解析】在人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《人民共和國證券法》，但需注意的是，證券法不適用于香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　6.以下關于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是()。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

　　D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　【答案】D

　　【解析】公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項說法錯誤。

　　7.為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的( )保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金份額登記機構

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金管理人

　　【答案】B

　　【解析】為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

　　8.凈資產(chǎn)低于實收資本的( )的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。

　　A.65%

　　B.55%

　　C.50%

　　D.70%

　　【答案】C

　　【解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

　　9.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內又買出，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在三十日內執(zhí)行，董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施( )。

　　A.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

　　C.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

　　D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

　　【答案】A

　　【解析】《人民共和國證券法》第四十七條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

　　10.以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是( )。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.有公司住所

　　C.有公司名稱和符合要求的組織機構

　　D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

　　【答案】D

　　【解析】設立股份有限公司，應當具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構。(6)有公司住所。

　　11.關于上市交易申請的說法，錯誤的是( )。

　　A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　【答案】B

　　【解析】《人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

　　12.下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是 ( )。

　　A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名

　　D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名

　　【答案】D

　　【解析】股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。

　　13.股份有限公司申請股票上市，其股本總額應不少于( )。

　　A.人民幣三千萬元

　　B.人民幣五千萬元

　　C.人民幣一億元

　　D.人民幣四千萬元

　　【答案】A

　　【解析】股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(5)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　14.取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由( )注銷其證書。

　　A.所服務的機構

　　B.當?shù)刈C監(jiān)局

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　15.未經(jīng)批準,擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的,由( )予以取締。

　　A.證券交易所

　　B.證券監(jiān)督管理機構

　　C.工商管理機關

　　D.公安機關

　　【答案】B

　　【解析】未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　16.證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過

　　( )，不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案】A

　　【解析】證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務顧問。

　　17.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A.三

　　B.兩

　　C.一

　　D.五

　　【答案】A

　　【解析】擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　18.證券公司的( )應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.財務負責人

　　B.董事、高級管理人員

　　C.經(jīng)營管理的主要負責人

　　D.業(yè)務負責人

　　【答案】B

　　【解析】證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　19.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可以對直接負責的主管人員或其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )罰款。

　　A.五萬元以上二十萬元以下

　　B.三萬元以上二十萬元以下

　　C.三萬元以上三十萬元以下

　　D.五萬元以上三十萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】《人民共和國證券法》第二百零五條規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　20.關于證券分析師，下列說法錯誤的是( )。

　　A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

　　C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

　　D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

　　【答案】D

　　【解析】同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。