[選擇題]

　　1、告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：B，

　　解析

　　告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　2、下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。

　　A.法人申請查詢

　　B.自然人申請查詢

　　C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

　　D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單 上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留 存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　3、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在( )萬元以上的，應予追訴。

　　A.15

　　B.10

　　C.30

　　D.50

　　正確答案是：B，

　　解析

　　個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，應予追訴。

　　4、背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務

　　D.遵守受托義務

　　正確答案是：A，

　　解析

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

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　　5、關于股份有限公司設立的方式說法正確定的是( )

　　A.只能采取發(fā)起設立

　　B.只能采取募集設立

　　C.可以采取發(fā)起設立，也可以采取募集設立

　　D.募集設立和發(fā)起設立都不可以

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的設立方式股份有限公司既可以采取發(fā)起設立方式，也可以采取募集設立方式

　　6、證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　7、股份有限公司股東大會作出普通決議，須經(jīng)( )以上股東表決同意。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.1/4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《公司法》規(guī)定，股東大會做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

　　8、證券公司年度報告應當附有( )出具的內(nèi)部控制評審報告。

　　A.審計事務所

　　B.會計事務所

　　C.律師事務所

　　D.資產(chǎn)評估事務所

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告。

　　9、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內(nèi)

　　D.一個月內(nèi)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　10、以下人員不得參加證券從業(yè)資格考試的是()。

　　A.甲某，20歲，初中學歷

　　B.乙某，18歲，高中學歷

　　C.丙某，20歲，大專學歷

　　D.丁某，20歲，本科學歷

　　正確答案是：A，

　　解析

　　參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。