[組合型選擇題]

　　1、當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

　　I. 自然人申請變更

　　II. 法人申請變更

　　III. 合伙企業(yè)申請變更

　　IV. 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

　　A.I 、II 、IV

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　當(dāng) 證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)： (1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更。(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致 性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。(5)復(fù)核員實(shí)時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶， 其余資料留存。(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。(7)將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證 明復(fù)印件寄送中國結(jié)算公司審核。

　　2、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括( )

　�、� 應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　�、� 證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)

　�、� 稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告

　�、� 通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制。定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告，并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自 營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括：(1)建立“防火墻”制度。(2)應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。 (3)應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方 位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制。(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。 (7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。 (8)稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù) 人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。

　　3、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是( )。

　　I. 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　II. 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　III.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會 等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、 電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　4、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　　I.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　II.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　　III.將自營賬戶借給他人使用

　　IV.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　5、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是()。

　　Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　�、�.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　6、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　　I. 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理

　　II. 防范公司與客戶之間的利益沖突

　　III. 切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

　　IV. 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　7、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用( )。

　　I 自有資金

　　II 自有證券

　　III 依法取得處分權(quán)的證券

　　IV 依法籌集的資金

　　A.I 、IV

　　B.I、 III

　　C.I、 II、 III

　　D.II 、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　8、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

　　I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　IV. 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有 下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功 表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　9、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括( )。

　　I. 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

　　II .代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　III. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　　IV. 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人 簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公 司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　10、下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的是()。

　　I.確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

　　II.自營業(yè)務(wù)的研究決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

　　III.自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算中、后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位負(fù)責(zé)

　　IV.應(yīng)形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺相互制衡的監(jiān)督機(jī)制

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　確 保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。自營業(yè)務(wù)的研究決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控等 機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等中、后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位負(fù)責(zé)，以應(yīng)形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺相互制 衡的機(jī)制。