11、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每( )年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每兩年檢查一次。

　　12、證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”

　　B.“董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)”

　　C.“投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門”

　　D.“自營業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　13、召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有超過()的基金份額持有人參加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有超過50%的基金份額持有人參加

　　14、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該上市公司可流通市值的( )時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該上市公司可流通市值的10%時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　15、證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理是證券交易所得職能。

　　16、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　17、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

　　A.直接行為人

　　B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　18、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　報(bào)告制度證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　　19、( )是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　正確答案是：A，

　　解析

　　開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　20、( )是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開原則

　　D.同股同價(jià)原則

　　正確答案是：D，

　　解析

　　同股同價(jià)是指同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)是相同的，任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同的價(jià)額，對(duì)于同一種類的股票不允許針對(duì)不同的投資主體規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格。這是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。

　　21、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　22、召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)由代表( )以上基金份額持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)由代表50%以上基金份額持有人參加

　　23、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.留置

　　正確答案是：D，

　　考點(diǎn)

　　公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定

　　24、在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　25、券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。