11、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的( )。

　　I. 委托代理關(guān)系

　　II .代理期間

　　III. 執(zhí)業(yè)地域范圍

　　IV. 代理權(quán)限

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I、 III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　12、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括( )。

　　I. 受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制

　　II. 向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　　III. 出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　　IV. 因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項：(1)向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。 (2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制。(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人 提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　13、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　I .自愿

　　II. 平等

　　III .誠實信用

　　IV. 公平

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　14、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括()。

　　I 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II 代理客戶進行期貨交易

　　III 替客戶修改交易密碼

　　IV 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A.I 、II 、IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　15、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　I. 薪酬與提名委員會

　　II. 審計委員會

　　III. 風(fēng)險控制委員會

　　IV. 風(fēng)險規(guī)避委員會

　　A.I 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　16、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有()。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III. 賬戶信息比對與報送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　17、保薦代表人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　�、� 在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　　Ⅱ 通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　�、� 本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　Ⅳ 唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　保 薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證 券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。(3)本人 及其配偶持有發(fā)行人的股份。(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。(5)參與組織編制的與保薦 工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　18、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理( )等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　　I. 業(yè)務(wù)資質(zhì)

　　II. 管理能力

　　III. 業(yè)績

　　IV. 財務(wù)狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　　19、證券公司章程中的重要條款包括( )。

　　I. 證券公司的名稱、住所

　　II. 證券公司的組織機構(gòu)

　　III. 證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型

　　IV. 證券公司的解散事由與清算辦法

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.I 、II

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公 司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的 類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　20、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　I. 準(zhǔn)確

　　II .客觀

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　21、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。

　　I. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

　　II. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認

　　III. 中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

　　IV. 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　II項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向深交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認”。III項說法錯誤，應(yīng)為“中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)”。

　　22、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件( )。

　　I 已取得證券從業(yè)資格

　　II 具有人民共和國國籍

　　III 具有完全民事行為能力

　　IV 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　申 請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有 人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處 罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他 條件。

　　23、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是( )。

　　I. 取消從業(yè)資格

　　II. 處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中 作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé) 任。

　　24、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解()。

　　I.基本資料

　　II.投資經(jīng)驗以及誠信記錄

　　III.還款能力

　　IV.融資融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。

　　25、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　I. 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

　　II .招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　　III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

　　IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　題中四項都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

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