21.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是(　　)。

　　A.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當具有合理的依據(jù)

　　B.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　D.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

　　22.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照(　　)與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.業(yè)務(wù)復雜程度

　　B.業(yè)務(wù)能力

　　C.業(yè)務(wù)時間長短

　　D.承擔的責任與風險

　　23.財務(wù)顧問服務(wù)對象有(　　)。

　　A.企業(yè)

　　B.個人

　　C.政府

　　D.上市公司

　　24.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)(　　)情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　　A.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的

　　B.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　C.未依法履行持續(xù)督導義務(wù)的

　　D.采取正當競爭手段進行競爭的

　　25.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促(　　)嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。

　　A.委托人的高級管理人員

　　B.委托人的董事

　　C.委托人的監(jiān)事

　　D.委托人

　　26.財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(　　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　A.真實

　　B.準確

　　C.完整

　　D.及時

　　27.財務(wù)顧問可通過(　　)等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

　　A.日常溝通

　　B.定期回訪

　　C.事前調(diào)查

　　D.事后追究

　　28.財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的(　　)進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.控股股東

　　D.基層員工

　　29.財務(wù)顧問應(yīng)當關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行(　　)等事項。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.證券欺詐

　　C.市場操縱

　　D.正常交易

　　30.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　　A.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

　　C.負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)

　　D.具有證券從業(yè)資格

　　31.財務(wù)與會計人員禁止從事(　　)。

　　A.承擔與本職崗位有沖突的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

　　32.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循的原則有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.誠實信用

　　33.操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

　　C.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　D.與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　34.誠信信息查詢記錄包括(　　)。

　　A.查詢者

　　B.查詢對象

　　C.查詢原因

　　D.查詢時間

　　35.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循的原則有(　　)。

　　A.準確

　　B.真實

　　C.公正

　　D.規(guī)范

　　36.誠信信息中的基本信息通過(　　)采集。

　　A.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)

　　B.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)

　　C.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　D.誠信信息系統(tǒng)

　　37.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　B.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　D.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　38.從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循的原則有(　　)。

　　A.公正

　　B.平等

　　C.自愿

　　D.誠實信用

　　39.單位有下列(　　)行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　B.為影響期貨市場行情囤積實物的

　　C.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

　　D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　40.當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的(　　)情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

　　A.自然人申請變更

　　B.法人申請變更

　　C.合伙企業(yè)申請變更

　　D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更