21.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向(　　)說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機(jī)構(gòu)的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)

　　22.誠(chéng)信信息以(　　)形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均正確

　　23.單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　24.(　　)約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。

　　A.定向資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)管理合同

　　C.限定性資產(chǎn)管理合同

　　D.非限定性資產(chǎn)管理合同

　　25.對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.20個(gè)工作日

　　B.30個(gè)工作日

　　C.1個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　26.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　27.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　28.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　29.公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　30.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.8000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　31.公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　32.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　33.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由(　　)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　34.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和(　　)罰款。

　　A.3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　35.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　36.下列不屬于基金管理人義務(wù)的是(　　)。

　　A.負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割

　　B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　37.基金托管人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D.獲取基金托管費(fèi)用

　　38.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　39.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　　)。

　　A.嚴(yán)格把關(guān)

　　B.責(zé)任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業(yè)自律

　　40.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日

　　B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券.只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券