多項選擇題

　　1.(　　)對汪券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況.進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　2.(　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　A.發(fā)行人

　　B.證券公司

　　C.證券服務(wù)機構(gòu)

　　D.投資者

　　3.(　　)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁人措施。

　　A.發(fā)行人

　　B.上市公司的董事

　　C.上市公司的監(jiān)事

　　D.上市公司的一般工作人員

　　4.(　　)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　A.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　5.(　　)應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　6.“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括(　　)。

　　A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　B.提供具體證券投資品種選擇建議

　　C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　D.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　7.《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括(　　)。

　　A.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行

　　B.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

　　C.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定

　　8.《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有(　　)。

　　A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

　　9.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括(　　)。

　　A.接受他人委托從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　C.向委托人承諾證券投資收益

　　D.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

　　10.《人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

　　B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

　　C.持有公司股份10%以上的股東請求時

　　D.董事會認(rèn)為必要時

　　11.《人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決議;公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會或股東大會

　　D.股東大會或股東會

　　12.《人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括(　　)。

　　A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分

　　B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

　　D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　13.《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括(　　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　14.按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括(　　)。

　　A.訂立章程

　　B.發(fā)起人認(rèn)購股份

　　C.募股程序

　　D.召開創(chuàng)立大會

　　15.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　　)。

　　A.從事內(nèi)幕交易

　　B.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　16.按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　　A.一級市場中的虛假陳述

　　B.二級市場中的虛假陳述

　　C.新三板市場中的虛假陳述

　　D.面向社會公眾的虛假陳述

　　17.一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括(　　)。

　　A.發(fā)起人

　　B.投資者

　　C.投資銀行

　　D.資信評級機構(gòu)

　　18.保薦代表人的注冊登記事項包括(　　)。

　　A.保薦代表人的姓名、性別

　　B.保薦代表人的出生日期、身份證號碼

　　C.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

　　D.保薦代表人的家庭關(guān)系

　　19.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.給予警告

　　C.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　20.背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.國有企業(yè)

　　C.民營企業(yè)

　　D.證券交易所