41.證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于( )。

　�、�.促進信息的有效利用和傳播 Ⅱ.市場合理定價

　�、�.市場有效性的提高 Ⅳ.資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。

　　42.封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　�、�.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上

　�、�.基金合同期限為 2 年以上

　　Ⅲ.基金募集金額不得低于 2 億元人民幣

　�、�.基金份額持有人不少于 1 000 人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]封閉式基金上市交易的條件有：(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上。(2)基金合同期限為 5 年以上。(3)基金募集金額不低于 2 億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于 1 000 人理財從業(yè)資格考試。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　43.場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，它主要由( )組成。

　�、�.柜臺市場 Ⅱ.第三市場

　�、�.第四市場 Ⅳ.二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

　　44.下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有( )。

　�、�.QDⅠⅠ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　�、�.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”

　�、�.ETF 最大的特點是實物申購、贖回機制

　�、�.LOF 會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析] LOF 所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使 LOF 不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象，故第Ⅳ項說法錯誤。

　　45.下列關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　�、�.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　　Ⅱ.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或低于票面金額

　　Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

　�、�.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]《人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　46.下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是( )。

　�、�.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

　�、�.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　�、�.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　�、�.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]第Ⅲ項中，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

　　47.在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以( )。

　　Ⅰ.采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　�、�.運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格

　�、�.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在

　　定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性

　�、�.由基金管理人主觀隨意估計

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D。[解析]第Ⅳ項中，基金資產(chǎn)估值是通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

　　48.我國儲蓄(電子式)國債的特點包括( )。

　�、�.針對機構(gòu)投資者 Ⅱ.不記名，可以流通

　�、�.采用電子方式記錄債權(quán) Ⅳ.免繳利息稅

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]儲蓄(電子式)國債具有以下特點：(1)針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行。(2)采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓。(3)采用電子方式記錄債權(quán)。(4)收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。(5)鼓勵持有到期。(6)手續(xù)簡化。(7)付息方式較為多樣。

　　49.我國證券公司的組織形式可以是( )。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.無限責(zé)任公司

　�、�.股份有限公司 Ⅳ.合伙

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　50.股票發(fā)行的定價方式有( )。

　�、�.協(xié)商定價方式 Ⅱ.上網(wǎng)競價方式

　�、�.詢價方式 Ⅳ.招標(biāo)定價方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。

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