41.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　C。[解析]證券公司履行保薦職責(zé)。應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　42.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行( )。

　　A.報(bào)備制 B.審批制

　　C.注冊(cè)制 D.備案制

　　B。[解析]我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證劵公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　43.下列關(guān)于上海證券交易所特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)

　　B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式

　　C.上海證券交易所成立于 1992 年 11 月 26 日

　　D.交易時(shí)間為每周一至周五

　　C。[解析]上海證券交易所成立于 1990 年 11 月 26 日，故 C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　44.按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投基金等

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　A。[解析]按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金等。

　　45.金融市場(chǎng)的主要參與者不包括( )。

　　A.政府部門 B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.公益組織 D.個(gè)人

　　C。[解析]金融市場(chǎng)的參與者即金融體系的參與者，是指參與金融市場(chǎng)的交易活動(dòng)而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。(2)工商企業(yè)。(3)金融機(jī)構(gòu)。(4)個(gè)人。(5)中央銀行。

　　46.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

　　C.中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　D。[解析]從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。

　　47.下列( )經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C.央行宣布增發(fā)長(zhǎng)期建設(shè)用國(guó)債

　　D.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　D。[解析]財(cái)政部提供資金增加了市場(chǎng)貨幣供給，促使股票市場(chǎng)購(gòu)買力增加，從而引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

　　48.回購(gòu)交易通常在( )交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期 B.現(xiàn)貨

　　C.債券 D.股票

　　C。[解析]從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　49.證券投資基金籌集的資金主要投向( )。

　　A.實(shí)業(yè) B.有價(jià)證券

　　C.房地產(chǎn) D.第三產(chǎn)業(yè)

　　B。[解析]股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　50.通過(guò)( )的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場(chǎng)外發(fā)行 B.交易所發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行 D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　D。[解析]通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證劵登記到其持有人名下。