21.我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在( )，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在( )。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所 B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所 D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　C。[解析]我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)都設(shè)立在深圳證券交易所。

　　22.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向( )提出監(jiān)管、處置建議。

　　A.證券公司 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D。[解析]當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。

　　23.我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是( )。

　　A.固定收益?zhèn)�券市�?chǎng) B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

　　C.交易所市場(chǎng) D.企業(yè)債市場(chǎng)

　　B。[解析]經(jīng)過(guò)近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。

　　24.證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生 B.會(huì)員單位推薦產(chǎn)生

　　C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

　　A。[解析]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　25.1988 年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍 B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　C。[解析]1998 年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　26.證券金融公司組織形式一般為( )。

　　A.股份有限公司 B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司 D.有限責(zé)任公司

　　A。[解析]證券金融公司組織形式一般為股份有限公司。

　　27.證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行( )。

　　A.資金募集和證券交付 B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

　　C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付 D.資金募集和證券登記

　　D.[解析]證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行資金的募集和證券的登記。

　　28.社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買(mǎi)( )和存入財(cái)政專戶存在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。

　　A.企業(yè)債 B.金融債

　　C.股票 D.國(guó)債

　　D。[解析]社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和存入財(cái)政專戶存在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。

　　29.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　A。[解析]《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告 1 次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　30.( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行 D.商務(wù)部

　　B。[解析]根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　31.上證綜合指數(shù)以股票( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　A.成交額 B.市值

　　C.流通股本 D.發(fā)行量

　　D。[解析]上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從 1991 年 7 月 15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。

　　32.股票是一種資本證券，屬于( )。

　　A.真實(shí)資本 B.實(shí)物資本

　　C.虛擬資本 D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　C。[解析]股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　33.深圳證券交易所于( )正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1990 年 8 月 3 日 B.1992 年 6 月 3 日

　　C.1989 年 5 月 3 日 D.1991 年 7 月 3 日

　　D。[解析]1991 年 7 月 3 日深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

　　34.資產(chǎn)證券化起源于( )。

　　A.希臘 B.英國(guó)

　　C.美國(guó) D，德國(guó)

　　C。[解析]資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)的住宅抵押貸款類(lèi)證券。

　　35.( )需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。

　　A.信貸融資 B.直接融資

　　C.間接融資 D.境外融資

　　C。[解析]在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　36.證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。

　　A.基本信息公開(kāi) B.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

　　C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi) D.所有內(nèi)部信息公開(kāi)

　　C。[解析]證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。

　　37.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股和流通股之間利益( )，消除 A 股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.平衡協(xié)商機(jī)制 B.均分機(jī)制

　　C.行政指令機(jī)制 D.固定對(duì)價(jià)機(jī)制

　　A。[解析]上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除 A 股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　38.股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A.1/3 B.2/3

　　C.1/2 D.10%

　　B。[解析]《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表 1/2 以上表決權(quán)的股東通過(guò)，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表 2 乃以上表決權(quán)的股東通過(guò)方可作出。

　　39.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。

　　A.份額 B.固定股息

　　C.市值 D.面值

　　D。[解析]當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　40.世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在( )。

　　A.美國(guó) B.美國(guó)

　　C.荷蘭 D.中國(guó)

　　C。[解析]1609 年，荷蘭誕生了世界上最早的一個(gè)證券交易所，即阿姆斯特丹證券交易所。