71 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　Ⅱ.獨立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任

　　Ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報

　　告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　72.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有(　)。

　�、�.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

　　Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　Ⅳ.通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.下列選項中，屬于股東權(quán)利的有(　)。

　�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄

　�、�.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　74.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項包括(　)。

　�、�.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　�、�.可承受的風(fēng)險限額Ⅳ.投資品種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　75.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

　�、�.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】D

　　76.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　77.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向(　)中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　Ⅰ.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

　�、�.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　78.下列各項中，受到公司章程約束的有(　)。

　　Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　79.下列關(guān)于收購的說法，正確的有(　)。

　�、�.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　�、�.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　�、�.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　80.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(　)。

　�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　第81題

　　證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，(　　)。

　�、�.必須恪守誠信原則

　�、�.提供充分合理的依據(jù)

　�、�.以書面方式特別聲明

　　Ⅳ.所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　第82題

　　下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.該罪是一種故意的行為

　�、�.該罪所侵害的客體是簡單客體

　　Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

　�、�.過失不能構(gòu)成該罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。

　　第83題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用

　�、�.平等Ⅳ.自愿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　第84題

　　下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　�、�.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　第85題

　　公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決定。

　　Ⅰ.股東會ⅠⅡ.股東大會

　�、�.董事會Ⅳ.監(jiān)事會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。

　　第86題

　　下列各項屬于《人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有(  )。

　　Ⅰ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　�、�.動用募集資金投資虧損的處罰

　�、�.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

　　Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰。

　　第87題

　　隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的(　　)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.財務(wù)報表

　�、�.會計賬薄 Ⅳ.財務(wù)會計報表

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。

　　第88題

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　　)。

　�、�.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　第89題

　　下列屬于證券金融公司職責(zé)的有(　　)。

　　Ⅰ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。

　　第90題

　　在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。