21.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　)個(gè)月未開始營業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　【正確答案】C

　　22.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　)。

　　A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

　　【正確答案】A

　　23.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　)。

　　A.董事會(huì)可以對(duì)公司分立事項(xiàng)作出決議

　　B.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送公司最近5年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.股東會(huì)的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

　　D.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

　　【正確答案】C

　　24.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　)。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決

　　C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　【正確答案】B

　　25.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.25萬元

　　D.40萬元

　　【正確答案】B

　　26.在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理(　)起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個(gè)交易日后

　　【正確答案】A

　　27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向(　)提出申請(qǐng)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券公司營業(yè)部

　　【正確答案】D

　　28.下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　【正確答案】A

　　29.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】C

　　30.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　)。

　　A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密

　　B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌

　　【正確答案】C

　　31、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.股東財(cái)產(chǎn)

　　B.出資人資產(chǎn)

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.全部財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：D

　　32、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是( )

　　A.未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過 200 人

　　B.采用廣告、推介會(huì)、說明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票

　　D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　正確答案：C

　　33、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人

　　A.5

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　正確答案：A

　　34、( )是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.基金代銷協(xié)議

　　D.基金合同

　　正確答案：D

　　35、股份有限公司董事會(huì)作出決議，應(yīng)由( )

　　A.出席會(huì)議的董事三分之二以上通過

　　B.全體董事的過半數(shù)通過

　　C.全體董事的三分之二以上通過

　　D.出席會(huì)議的董事過半數(shù)通過

　　正確答案：B

　　36、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為( )方式

　　A.直銷

　　B.助銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　正確答案：C

　　37、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是( )

　　A.公開、對(duì)等、公正

　　B.開放、公平、公正

　　C.公開、公平、公正

　　D.公開、公平、平等

　　正確答案：C

　　38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　)。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.保薦人

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　【正確答案】B

　　39.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行(　)。

　　A.評(píng)估

　　B.審計(jì)

　　C.驗(yàn)資

　　D.稽核

　　【正確答案】C

　　40.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　)。

　　A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定

　　B.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

　　C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

　　D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

　　【正確答案】B