二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　第51題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　　)等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　�、�.風(fēng)險承受能力Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

　�、�.身份、財產(chǎn)和收入狀況Ⅳ.金融知識和投資經(jīng)驗

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　第52題

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　�、�.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會

　　Ⅲ.風(fēng)險控制委員會Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　第53題

　　證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　�、�.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.兼并收購中的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　第54題

　　證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　�、�.公司最近2年連續(xù)虧損

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第55題

　　股份有限公司的股東大會分為(　　)。

　�、�.年會Ⅱ.季度會

　�、�.月會Ⅳ.臨時會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

　　第56題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(  )分別開立賬戶。

　�、�.證券交易所

　　Ⅱ.中國證監(jiān)會

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　第57題

　　從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　�、�.行業(yè)的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述

　　Ⅲ.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。

　　第58題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)包括(  )。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.證券公司Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　第59題

　　開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶變更指定商業(yè)銀行

　　Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　第60題

　　下列具有法人資格的有(　　)。

　　Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司

　�、�.企業(yè)財務(wù)公司Ⅳ.母公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　61.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有(　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　62.在(　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　63.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行(　)。

　�、�.征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有(　)。

　　Ⅰ.自主報價Ⅱ.格式化詢價Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報價

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括(　)。

　�、�.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于(　)。

　�、�.債券回購

　�、�.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

　�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

　　Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　67.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有(　)。

　�、�.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記

　�、�.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

　　Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

　　Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有( )。

　�、�.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

　　Ⅱ.公司合并

　�、�.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

　�、�.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　69.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有(　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收全部財產(chǎn)

　�、�.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　)。

　　Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】B