一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.收購要約約定的收購期限為(　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　【正確答案】D

　　2.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

　　C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　　D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

　　【正確答案】A

　　3.(　)對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)

　　D.財政部

　　【正確答案】B

　　4.下列選項中，不正確的是(　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　【正確答案】C

　　5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(　)。

　　A.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　C.公司被宣告破產(chǎn)

　　D.公司有重大違法行為

　　【正確答案】D

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　　6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是(　)。

　　A.處罰處分時間

　　B.處罰處分原因

　　C.處罰處分內(nèi)容

　　D.處罰處分文號

　　【正確答案】C

　　7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是(　)。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

　　【正確答案】C

　　8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.非法融資融券等值以上

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　【正確答案】A

　　9.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

　　C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　【正確答案】C

　　10.有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【正確答案】A

　　第11題

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　第12題

　　下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(  )。

　　A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

　　D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　參考答案：D

　　參考解析：A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　第13題

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析：《人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

　　第14題

　　證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

　　第15題

　　下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會

　　D.國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會，國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。

　　第16題

　　證券公司辦理(　　)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　第17題

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　參考答案：A

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第18題

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　第19題

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第20題

　　控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。