21.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照( )的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)

　　費(fèi)用的安排。

　　I. 公平

　　II • 公正

　　in. 合理

　　IV. 自愿

　　A. I、II

　　B. I、II、 III

　　c. II、III、 IV

　　D. I、III、 IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券 投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收 取服務(wù)費(fèi)用。

　　22. 《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除( )情形外，嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)?報告施加影響。

　　I .有關(guān)工作人員對報告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審査

　　II. 按照正常業(yè)務(wù)流程參與報告制作發(fā)布的

　　III. 研宄對象和公司投資銀行部門有關(guān)工作人員對報告有關(guān)章節(jié)進(jìn)行事實(shí)核實(shí)的

　　IV. 向研究對象和公司投資銀行部門提供報告摘要的 A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】B

　　【解析】IV項，證券公司在發(fā)布研究報告前不應(yīng)向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投 資評級或目標(biāo)價格等內(nèi)容。

　　23. 《證券公司信息隔離墻制度指引》對解決證券公司發(fā)布證券研宄報告與投資銀行之間的利益沖突非常重

　　視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有( )。

　　I .要求證券公司建立證券研究報告的審査機(jī)制

　　II. 嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)�報告施加影�?/P>

　　III. 對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控

　　IV. 從績效考評和激勵機(jī)制方面加強(qiáng)發(fā)布證券研究報告的獨(dú)立性

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】除I、II、IV三項，對與投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布證券研究報告行為進(jìn)行限制也屬于《證券公司信 息隔離墻制度指引》規(guī)定的內(nèi)容。

　　25. 《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對投資分析師提出了( )的基本要求。

　　I .誠實(shí)、正直、公平

　　II. 努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力

　　III. 掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》以 及本國或地區(qū)的準(zhǔn)則

　　IV. 以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為，包括對待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、 雇員以及其他投資分析師等

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　27. 《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定包括( )。

　　I .在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性

　　II. 合理的分析和表述

　　III. 信息披露

　　IV. 保存客戶機(jī)密、資金以及證券

　　A. I、II、III

　　b. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定具體包括以下幾個方面的 內(nèi)容：①在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客戶機(jī)密、資金 以及證券等。

　　25. 《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對投資分析師提出了( )的基本要求。

　　I .誠實(shí)、正直、公平

　　II. 努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力

　　III. 掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》以 及本國或地區(qū)的準(zhǔn)則

　　IV. 以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為，包括對待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、 雇員以及其他投資分析師等

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　27. 《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定包括( )。

　　I .在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性

　　II. 合理的分析和表述

　　III. 信息披露

　　IV. 保存客戶機(jī)密、資金以及證券

　　A. I、II、III

　　b. I、ni、iv

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、iv

　　【答案】D

　　【解析】《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定具體包括以下幾個方面的 內(nèi)容：①在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客戶機(jī)密、資金 以及證券等。

　　28. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會承擔(dān)的任務(wù)有( )。

　　I .制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

　　II.定期對證券分析師進(jìn)行考評 LII.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范 IV.制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A. II、III

　　B. III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】中國證券分析師行業(yè)自律組織一一中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的一個重要任務(wù)就是制定 證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。

　　29. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會的成立，有利于( )。

　　I .證券分析師的再教育

　　II. 證券分析師與境外同行交流

　　III. 提升證券分析師的專業(yè)能力

　　IV. 保障投資者獲得穩(wěn)定收益

　　A. II、III

　　B. III、IV

　　C. I、II、III

　　D. II、III、IV 【答案】C

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會的成立，有利于證券分析師的繼續(xù)教育，促進(jìn)證券分析的深入， 評價證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券分析師的業(yè)績，開展會員之間以及與境外同行的業(yè)務(wù)交流，從而促進(jìn)證券分析師業(yè) 務(wù)能力的提高，為證券分析師職業(yè)的專家化提供組織保障。

　　30. 下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的說法正確的有( )。

　　I .中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會簡稱“SAC”

　　II. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2000年7月5日在北京成立

　　III. 中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè) 行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】C

　　【解析】I項，中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會簡稱“SAAC”。

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