21. ( ) 一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。

　　A. 時(shí)滯

　　B. 靜默期

　　C. 隔離墻

　　D. 回避 【答案】B

　　【解析】靜默期一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā) 行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。靜默期的意義在于，防止 分析師為配合本公司投資銀行業(yè)務(wù)調(diào)控發(fā)行人股價(jià)的需要，發(fā)布傾向性、誤導(dǎo)性的研究報(bào)告。

　　22. 以下關(guān)于規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系的主要措施，不屬于香港地區(qū)相關(guān)規(guī)則關(guān)的是( )。

　　A. 禁止分析師向投資銀行部門報(bào)告

　　B. 禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　C. 非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

　　D. 分析師不得參與投資銀行交易推介活動(dòng) 【答案】C

　　【解析】C項(xiàng)屬于全美證券商協(xié)會制定的《2711規(guī)則》中的規(guī)定。

　　23. ( )是內(nèi)控制度的重點(diǎn)。

　　A. 信息反饋

　　B. 執(zhí)業(yè)回避

　　C. 信息披露

　　D. 隔離墻 【答案】D

　　【解析】從內(nèi)部控制的角度來看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主，其 中隔離墻是內(nèi)控制度的重點(diǎn)。

　　24. 證券分析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，這是證券投資分析師的( )原則的內(nèi)涵之一。

　　A. 獨(dú)立誠信

　　B. 謹(jǐn)慎客觀

　　C. 勤勉盡職

　　D. 公正公平 【答案】B

　　【解析】謹(jǐn)慎客觀原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的 分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。證券分析師不得斷章取義，不得篡改有關(guān)信息資料。

　　25. 國際注冊投資分析師協(xié)會的發(fā)起者不包括( )。

　　A. 歐洲金融分析師協(xié)會

　　B. 亞洲證券分析師聯(lián)合會

　　C. 巴西投資分析師協(xié)會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會 【答案】D

　　26. 國際通用知識考試包括基礎(chǔ)考試(9小時(shí)、3份試卷)和最終資格考試(6小時(shí)、2份試卷)。其中，基礎(chǔ)知識考試教材采用瑞士協(xié)會所編的教材，其考試課程及內(nèi)容認(rèn)可有效期限為( )年。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5 【答案】D

　　27. 通過CIIA考試的人員，如果擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域( )年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷,即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　【答案】C

　　28. 中國證券業(yè)協(xié)會三屆三次常務(wù)理事會于( )通過《關(guān)于推廣國際注冊投資分析師水平考試的議案》,同意在國內(nèi)水平考試的平臺上引進(jìn)國際注冊投資分析師水平考試，將其作為高級證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

　　A. 2004 年 2 月

　　B. 2003 年 2 月

　　C. 2002 年 3 月

　　D. 2000 年 3 月 【答案】A

　　29. 通過CIIA考試的考生可申請成為CIIA中國注冊會員，并可獲得由( )頒發(fā)的CIIA證書。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B. AQIA

　　C. ASAF

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會、ACIIA聯(lián)合 【答案】D

　　30. 亞洲證券分析師聯(lián)合會的前身是成立于1979年11月的( )。

　　A. ASAF

　　B. ACIIA

　　C. APIMEC

　　D. ASAC 【答案】D

　　【解析】亞洲證券分析聯(lián)合會(ASAF)前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(Asian Securities Analysts Council, ASAC)〇

　　31. 歐洲證券分析師公會成立于1962年，由歐洲( )個(gè)國家的協(xié)會組成。

　　A. 12

　　B. 15

　　C. 16

　　D. 19 【答案】D

　　【解析】歐洲證券分析師公會(European Federation of Financial Analyst Societies，EFFAS)，成立于 1962 年，由歐洲奧地利、烏克蘭、比利時(shí)等19個(gè)國家的協(xié)會組成。目前，會員總數(shù)超過14000人。

　　32. 歐洲證券分析師公會的總部位于( )。

　　A. 英國

　　B. 德國

　　C. 法國

　　D. 瑞士 【答案】B

　　【解析】歐州證券分析師公會的總部位于德國的法蘭克福。

　　33. 拉丁美洲證券分析師公會于1998年召開成立大會，( )。

　　A. 它的英文縮寫為“FLAAI”

　　B. 它以墨西哥協(xié)會為中心

　　C. 它因貨幣危機(jī)的影響而未正式創(chuàng)立公會

　　D. 它的前身是巴西的特許金融分析師學(xué)院 【答案】C

　　【解析】拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會聯(lián)盟，前身為拉丁美洲證券分析師公會(FLAAF)，以巴西協(xié) 會為中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召開成立大會，因?yàn)樨泿盼�機(jī)的影響而沒有正式創(chuàng)立公會。

　　34. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A. 誠實(shí)信用

　　B. 自愿性

　　C. 合法性

　　D. 公平性 【答案】A

　　35. 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是 ( )〇

　　A. 證券投資咨詢

　　B. 證券投資顧問

　　C. 證券投資服務(wù)

　　D. 證券投資經(jīng)紀(jì) 【答案】A

　　【解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券 投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　36. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10 【答案】C

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：分別從事證券或者期貨投資咨 詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的 機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　37. 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元。

　　A. 50

　　B. 100

　　C. 200

　　D. 500 【答案】B

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　38. 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷 售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許 可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　39. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。

　　A. 年檢申請報(bào)告

　　B. 年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　C. 經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

　　D. 經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表 【答案】C

　　【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：①年檢申請報(bào)告;②年度業(yè)務(wù)報(bào)告; ③經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表。

　　40. 投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備( )資格。

　　A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B. 證券投資顧問

　　C. 證券從業(yè)

　　D. 金融理財(cái)師 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第八條，投資者在購 買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。也可 以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行査詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。