二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1 •投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得( )。[2016年10月真題]

　　I .代理委托人從事證券投資

　　II. 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　III. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　IV. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 A. III、IV

　　b. I、II、m

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： ①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供 服務(wù)的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑤法律、行政 法規(guī)禁止的其他行為。

　　2.證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有( )。[2016年6月真題]

　　I .提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見

　　II. 提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　　III. 服務(wù)客戶的重要手段

　　IV. 代客戶作出投資決策的重要手段 A. III、IV

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷 售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許 可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　39. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。

　　A. 年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　B. 年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　C. 經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　D. 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表 【答案】C

　　【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：①年檢申請(qǐng)報(bào)告;②年度業(yè)務(wù)報(bào)告; ③經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　40. 投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備( )

　　資格。

　　A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B. 證券投資顧問

　　C. 證券從業(yè)

　　D. 金融理財(cái)師 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第八條，投資者在購 買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。也可 以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行査詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1 •投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得( )。[2016年10月真題]

　　I .代理委托人從事證券投資

　　II. 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　III. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　IV. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　A. III、IV

　　b. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： ①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供 服務(wù)的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑤法律、行政 法規(guī)禁止的其他行為。

　　2.證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有( )。[2016年6月真題]

　　I .提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見

　　II. 提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　　III. 服務(wù)客戶的重要手段

　　IV. 代客戶作出投資決策的重要手段

　　A. III、IV

　　b. i、ii、III、iv

　　c. I、II

　　d. I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價(jià)值 分析意見，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

　　3.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。[2015年11月真題]

　　I .誠實(shí)信用

　　II. 守法合規(guī)

　　III. 忠實(shí)客戶利益

　　IV. 確保收益 A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C. I、II

　　D. U、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客 戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者 間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī) 和本規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，忠實(shí)客戶利益。

　　4•證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。[2015年3月真題]

　　I. 結(jié)算清算

　　II. 市場(chǎng)席位進(jìn)入

　　III. 傳遞交易

　　IV. 客戶資產(chǎn)保值增值

　　A. I、II、III

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　d. I、II、III、IV 【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞 交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完 成交易并保障證券交易通暢。

　　5•證券研究報(bào)告的功能主要有( )。[2014年11月真題]

　　I .為客戶提供證券估值分析意見

　　II. 為投資顧問提供支持

　　III. 為客戶提供市場(chǎng)走勢(shì)或相關(guān)影響因素分析意見

　　IV. 是券商維護(hù)客戶的重要手段

　　A. I、II

　　b. u、III、IV

　　C. I、II、IV a I、II、III、IV

　　【答案】D

　　6.證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )不同。[2014年9月真題]

　　I .服務(wù)方式 II.市場(chǎng)影響

　　III. 服務(wù)內(nèi)容

　　IV. 服務(wù)對(duì)象

　　A. I、II

　　b. I、II、III

　　C. I、II、IV

　　d. I、11、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告都是提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見或者證券 投資建議，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。但兩者具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在下述方面：①立場(chǎng)不同; ②服務(wù)方式和內(nèi)容不同;③服務(wù)對(duì)象有所不同;④市場(chǎng)影響有所不同。

　　7.2011年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的核心內(nèi)容包括(　)

　　I . 執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　II. 執(zhí)業(yè)披露

　　in. 執(zhí)業(yè)隔離

　　IV. 執(zhí)業(yè)回避

　　A. I、II、III

　　B. 11、III、IV

　　C. I IK IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】《關(guān)于規(guī)范面向公眾幵展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》設(shè)置了對(duì)投資者、咨詢機(jī)構(gòu)及 咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機(jī)制，其核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后 査處相結(jié)合。

　　8.證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的 評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研宄報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合( )等要求。[2014年9月真題]

　　I .由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排

　　II. 明確個(gè)股的上漲或下跌價(jià)位

　　III. 說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布曰期

　　IV. 禁止明示或者暗示保證投資收益

　　A. I、II、III

　　b. II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證 券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：①由所在證 券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排;②說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投 資收益。

　　9.為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。[2014年6月真題]

　　I .內(nèi)部控制

　　II. 隔離墻

　　III. 證券分析師跨越隔離墻

　　IV. 證券研宄報(bào)告合規(guī)審查

　　A. I、II

　　b. II、III

　　C. I、IV

　　D. III、IV 【答案】B

　　【解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。具體要求是必須 建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理;②靜默期制度。

　　10•證券公司的( )之間需要實(shí)行隔離制度。[2014年6月真題]

　　I .發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　II. 證券承銷保薦業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　III. 證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　IV. 發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)

　　A. I、II、III、IV

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受( )等利益相關(guān)者的干涉和影響。[2014年6月真題]

　　I .個(gè)人投資者

　　11. 證券發(fā)行人 in.上市公司

　　IV.基金管理公司

　　A. II、III

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I III IV 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第七條，明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保 證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

　　12. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為包括( )。[2014年6月真題]

　　I .為上市公司設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)計(jì)劃

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益

　　III. 代理委托人從事證券投資

　　IV. 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，除II、m、iv三項(xiàng)外，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù) 業(yè)務(wù)還不得有下列行為：①與委托人約定分擔(dān)證券投資損失;②利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假 或者誤導(dǎo)投資者的信息;③法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　13. 以下屬于證券研究報(bào)告的發(fā)布流程的有( )。

　　I.選題

　　ii.質(zhì)量控制 LII.政府稽査 IV.合規(guī)審査

　　A. I、II、III

　　b. I、II、IV

　　C. I III IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括五個(gè)主要環(huán)節(jié)：①選題，即選擇和覆蓋研究對(duì)象;②撰寫，包括 數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報(bào)告寫作;③質(zhì)量控制;④合規(guī)審查;⑤發(fā)布。

　　14. 下列關(guān)于證券投資業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的有( )。

　　I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　II. 是否約定收取投資顧問服務(wù)報(bào)酬，是投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別之一

　　III. 實(shí)踐中，證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費(fèi)上會(huì)有融合

　　IV. 證券經(jīng)紀(jì)人和證券投資顧問都是證券公司的正式員工

　　A. I、II

　　b. II、III

　　C. II、IV

　　D. I、IV 【答案】D

　　【解析】I項(xiàng)，證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn) 行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值;IV項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工。

　　15. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)

　　會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取( )監(jiān)管措施。

　　I. 出具警示函

　　II. 責(zé)令暫停新增客戶

　　III. 監(jiān)管談話

　　IV. 責(zé)令改正

　　A. I、II、III

　　b. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D、 I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派 出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢査次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理 違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和 有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　17.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人提供投資分析時(shí)應(yīng)當(dāng)做到的事項(xiàng)包括( )。

　　I. 完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用信息

　　II. 不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　　III. 引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處

　　IV. 引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人

　　A. I、II、III、IV

　　b. I、II、III

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　18.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括( )。

　　I .公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話等

　　II. 證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　III. 投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

　　IV. 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　A. I > II

　　B. I > II、III

　　C. I > II、 IV

　　D. II、 III、 IV

　　【答案】B

　　【解析】IV項(xiàng)屬于證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容。

　　19. 下列關(guān)于證券研究報(bào)告人員的要求，正確的有( )。

　　I .證券分析師可以同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問

　　II. 證券分析師不得在公共場(chǎng)合明示或暗示保證投資收益

　　III. 證券分析師在公眾媒體上發(fā)表評(píng)論意見時(shí)必須由證券公司或證券咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排

　　IV. 署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

　　A. I、II

　　b. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】在發(fā)布的證券研宄報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè) 登記為證券分析師。證券分析師不得同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問。

　　20. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)( )。

　　I . “證券研究報(bào)告”字樣

　　II.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間

　　IU. 使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　IV. 研宄報(bào)告的經(jīng)濟(jì)價(jià)值

　　A. I、II

　　b. II、III

　　C. IK IV

　　d.I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①“證券研究報(bào)告”字樣; ②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;③具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明;④署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資 格證書編碼;⑤發(fā)布證券研宄報(bào)告的時(shí)間;⑥證券研宄報(bào)告采用的信息和資料來源;⑦使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn) 提示。