一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1. 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于( )年。[2016年10月真題]

　　A. 15

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 10

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過 程實行留痕管理。發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研宄報告發(fā)布之日起不得少于5年。

　　2. 關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。[2016年7月真題]

　　A. 自營部門的專業(yè)人員離崗后的三個月內(nèi)

　　B. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的八個月內(nèi)

　　C. 受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的二個月內(nèi)

　　D. 財務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離崗后六個月內(nèi)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》第三條，證券公司的自營、 受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開 展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　3. 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事( )。[2016年6

　　月真題]

　　A. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B. 承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C. 一般證券業(yè)務(wù)

　　D. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷 售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許 可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

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　　4. ( )對證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研宄報告行為實行自律管理，并制定相應的職業(yè)規(guī)范和 行為準則。[2015年3月真題]

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 證券登記結(jié)算公司

　　【答案】A

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān) 法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的職業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第五十三條，證券登記結(jié)算機構(gòu)應當采取下列措施，加強證券登記 結(jié)算業(yè)務(wù)的風險防范和控制.•①制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度;②建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算 參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范;③要建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風險評估體系;④要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技 術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應變程序和操作流程。

　　第二節(jié)證券投資咨詢

　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1. 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之

　　日起不得少于( )年。[2016年10月真題]

　　A. 15

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 10

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過 程實行留痕管理。發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研宄報告發(fā)布之日起不得少于5年。

　　2. 關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。[2016年7月真題]

　　A. 自營部門的專業(yè)人員離崗后的三個月內(nèi)

　　B. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的八個月內(nèi)

　　C. 受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的二個月內(nèi)

　　D. 財務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離崗后六個月內(nèi)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》第三條，證券公司的自營、 受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開 展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　3. 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事( )。[2016年6月真題]

　　A. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B. 承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C. 一般證券業(yè)務(wù)

　　D. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷 售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許 可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　4. ( )對證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研宄報告行為實行自律管理，并制定相應的職業(yè)規(guī)范和 行為準則。[2015年3月真題]

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 證券登記結(jié)算公司

　　【答案】A

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān) 法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的職業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　5. 我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理受托人從事證券投資。因而目前證券投資咨詢機構(gòu)從事( )業(yè)務(wù)存在實質(zhì)法律障礙。[2014年9月真題]

　　A. 證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　B. 財務(wù)顧問

　　C. 證券研究

　　D. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人 從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實質(zhì)法律障礙。

　　6. 證券公司向經(jīng)紀客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。[2014年9月真題]

　　A. 經(jīng)紀服務(wù)

　　B. 融資融券

　　C. 投資銀行

　　D. 資產(chǎn)管理 【答案】A

　　【解析】證券公司在證券經(jīng)紀服務(wù)基礎(chǔ)上，向經(jīng)紀客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)。證券公司總部建立投資 顧問服務(wù)管理部門或者服務(wù)中心，證券營業(yè)部建立投資顧問服務(wù)團隊。

　　7. 證券分析師必須對其所提出的建議、結(jié)論及推理過程的公正和公平性負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反或矛盾意見的投資分析、預測或建議，這是證券分析師應遵守的( )原則。[2014年9月真題]

　　A. 勤勉盡職

　　B. 建立誠信

　　C. 謹慎客觀

　　D. 公正公平 【答案】D

　　8•亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地在( )。[2014年9月真題]

　　A. 韓國

　　B. 日本

　　C. 中國香港

　　D. 澳大利亞 【答案】D

　　【解析】亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(ASAC)， 后更名為亞洲證券與投資聯(lián)合會(ASIF),其注冊地在澳大利亞，秘書處設(shè)在日本東京，最高決策機構(gòu)是會員大 會。

　　9. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由( )制定。[2014年9月真題]

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 交易所

　　C. 本公司

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會 【答案】D

　　10. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于( )年正式加入國際注冊分析師協(xié)會。[2014年9月真題]

　　A. 2000

　　B. 1998

　　C. 2004

　　D. 2001 【答案】D

　　【解析】2001年10月，中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會致函國際注冊分析師協(xié)會(ACIIA),申請以 融資會員的身份加入，并在同年11月的ACIIA理事會上，正式加入國際注冊分析師協(xié)會，并當選為該組織的理 事會理事。

　　11. 在證券業(yè)務(wù)實踐中，“跨墻”主要體現(xiàn)在證券分析師參與( )項目。[2014年6月真題]

　　A. 投資顧問

　　B. 投資咨詢

　　C. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D. 投資銀行 【答案】D

　　【解析】實踐中，“跨墻”主要體現(xiàn)在證券分析師參與投資銀行項目方面。證券分析師為公司證券承銷保薦、 財務(wù)顧問項目提供行業(yè)研究、撰寫投資價值研究報告等研究支持，從而接觸該項目的非公開信息的，應當從公開 側(cè)跨墻進入保密側(cè)。

　　12. 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。[2014年6月真題]

　　A. 10

　　B. 5

　　C. 1

　　D. 3

　　【答案】B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投 訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　13. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會成立于( )年。[2014年6月真題]

　　A. 1998

　　B. 2000

　　C. 2002

　　D. 1996 【答案】B

　　【解析】我國的證券分析師行業(yè)自律組織一一中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2000年7月5日在 北京成立。

　　14. CIIA是( )的簡稱。[2014年6月真題]

　　A. 特許金融分析師

　　B. 歐洲證券分析師組織

　　C. 亞洲證券分析師組織

　　D. 注冊國際投資分析師 【答案】D

　　【解析】國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)的主要宗旨是建立國際性的職稱評估計劃，推出投資分析師國 際水平考試，并頒發(fā)注冊國際投資分析師(Certified International InvestmentAnalyst，CIIA)資格。

　　15. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。[2014年3月真題]

　　A. 財務(wù)顧問

　　B. 法律顧問

　　C. 理財顧問

　　D. 證券投資顧問

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應當具有證券 投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

　　16. 分析師發(fā)布證券研宄報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于( )年。[2013 年12月真題]

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　【答案】C

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研宄報告，應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過 程實行留痕管理。發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研宄報告發(fā)布之日起不得少于5年。

　　17. 證券公司的機構(gòu)客戶銷售人員( )。[2013年9月真題]

　　A. 屬于證券分析師

　　B. 負責向機構(gòu)客戶轉(zhuǎn)述己發(fā)布研究報告的觀點

　　C. 從事研宄并提供證券估值報告

　　D. 屬于證券經(jīng)紀人 【答案】B

　　【解析】機構(gòu)客戶銷售人員屬于投資顧問人員，負責與機構(gòu)客戶交流或者轉(zhuǎn)述己發(fā)布研宄報告的觀點。

　　18•中國證券分析師行業(yè)自律組織是( )。[2012年6月真題]

　　A. 中國證監(jiān)會債券分析師專業(yè)委員會

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會

　　C. 中國證監(jiān)會證券分析師委員會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會 【答案】D

　　【解析】我國的證券分析師行業(yè)自律組織一一中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2000年7月5日在北京成立。

　　19•證券分析師可以行使( )的職能。[2011年9月真題]

　　A. 發(fā)布證券研究報告

　　B. 受托人

　　C. 保薦人

　　D. 證券投資顧問 【答案】A

　　【解析】我國的證券分析師是指具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券 研究報告的人員。證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研 究報告。

　　20.國際注冊投資分析師協(xié)會(簡稱“ACIIA”)于( )年正式成立。[2011年6月真題]

　　A. 1999

　　B. 1995

　　C. 2000

　　D. 1997 【答案】C

　　【解析】國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(AS AF) 和巴西投資分析師協(xié)會(APIMEC)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊地在英國，秘書處于2002 年由英國遷至瑞士蘇黎世。

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應當具有證券 投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。