(61) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不可混碼交易

　　B:期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作

　　C:期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用

　　D: 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布

　　答案:D

　　解析:

　　期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法是由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統(tǒng)一制定并公布，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　(62)對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;5

　　D: 3;10

　　答案:D

　　解析:

　　對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　(63) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。

　　A: 變更

　　B: 交割

　　C: 轉(zhuǎn)賬

　　D: 托管

　　答案:B

　　解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　(64) 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A: 3000

　　B: 1000

　　C: 5000

　　D: 10000

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬(wàn)元。

　　(65) 在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:B

　　解析:

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　(66) 在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在( )萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 3000

　　答案:B

　　解析:

　　在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　(67) 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。

　　A: 控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 確定運(yùn)作原則

　　C: 控制運(yùn)作成本

　　D: 專(zhuān)人負(fù)責(zé)清算

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括：①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③建立運(yùn)作流程;④專(zhuān)人負(fù)責(zé)清算。

　　(68)公司最基本的活動(dòng)是( )。

　　A: 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)

　　B: 運(yùn)營(yíng)管理

　　C: 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　　D: 公司經(jīng)營(yíng)

　　答案:D

　　解析:公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。

　　(69) 下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

　　B: 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證

　　C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　(70) 證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A: 有償原則

　　B: 公平原則

　　C: 誠(chéng)實(shí)信用原則

　　D: 自愿原則

　　答案:B

　　解析:

　　《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　(71) 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后( )內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　(72) 證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A: 變更業(yè)務(wù)范圍

　　B: 變更主要董事會(huì)會(huì)員

　　C: 變更公司形式

　　D: 公司合并、分立

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　(73)下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是( )。

　　A: 《人民共和國(guó)公司法》

　　B: 《人民共和國(guó)刑法》

　　C: 《人民共和國(guó)證券法》

　　D: 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　答案:D

　　解析:選項(xiàng)D屬于證券市場(chǎng)第三層次的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性事件。

　　(74)證券公司違反規(guī)定向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施不包括( )。

　　A: 沒(méi)收違法所得

　　B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司違反規(guī)定，向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　(75) 下列不屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

　　A: 規(guī)范和要求不同

　　B: 服務(wù)方式和內(nèi)容不同

　　C: 服務(wù)對(duì)象不同

　　D: 市場(chǎng)影響不同

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場(chǎng)不同、服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服務(wù)對(duì)象不同、市場(chǎng)影響不同4個(gè)方面。

　　(76) 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70%

　　B: 50%

　　C: 30%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《人民共和國(guó)證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　(77) 下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

　　B: 在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

　　C: 只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

　　D:所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段。

　　(78) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)別和范圍

　　B:因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　C: 金融產(chǎn)品代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)

　　D:證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　(79)在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前20個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤(pán)漲跌幅( )的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前20個(gè)變易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤(pán)漲跌幅20%)的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　(80) 利用未公開(kāi)信息交易的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公開(kāi)信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。