(41) 證券發(fā)行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和( )兩方面的內(nèi)容。

　　A: 后期披露

　　B: 結(jié)果披露

　　C: 持續(xù)披露

　　D: 過程披露

　　答案:C

　　解析:

　　公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個方面，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。

　　(42) 下列不屬于證券市場法律制度的是( )。

　　A: 證券發(fā)行制度

　　B: 信息披露制度

　　C: 證券交易制度

　　D: 基金機構(gòu)監(jiān)管制度

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責任等。

　　(43) 下列說法錯誤的是( )。

　　A:期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責令停業(yè)整頓

　　C:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D: 期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算的，責令改正，給予警告

　　答案:C

　　解析:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(44) 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)( )的計算。

　　A: 發(fā)行價格

　　B: 凈值

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:C

　　解析:

　　證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算。

　　(45) 下列說法錯誤的是( )。

　　A:公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得

　　B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關(guān)責令改正

　　C:清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

　　D:清算組不依法向公司登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關(guān)責令改正

　　答案:C

　　解析:

　　清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　(46) 下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　A: 投資經(jīng)驗

　　B: 誠信記錄

　　C: 還款能力

　　D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:D

　　解析:

　　客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )或者股東會、股東大會決議。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 高級管理人員

　　D: 理事會

　　答案:A

　　解析:

　　公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議。

　　(48) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和( )應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 地方人民政府

　　C: 國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D: 國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　(49) 股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　(50) 非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　(51) ( )是基金一切活動的中心。

　　A: 基金經(jīng)理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。

　　(52) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨立戶管理。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券登記結(jié)算公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:D

　　解析:

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

　　(53) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(54) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)

　　B: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

　　C: 董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

　　D: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

　　答案:C

　　解析:

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　(55) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:

　　對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　(56) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。

　　A: 從屬關(guān)系

　　B: 控股關(guān)系

　　C: 財產(chǎn)上的分割

　　D: 并列關(guān)系

　　答案:C

　　解析:

　　公司分立時產(chǎn)生的新公司是獨立經(jīng)濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系，而是財產(chǎn)上的分割。

　　(57) 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 3%

　　D: 5%

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。

　　(58) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是( )。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　B: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　C: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

　　D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進

　　行調(diào)整

　　答案:B

　　解析:

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。

　　(59) 證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A: 15日

　　B: 30日

　　C: 60日

　　D: 4個月

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(60) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介

　　B:客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由代理人簽字確認

　　C:委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　D: 證券公司應(yīng)當披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:B

　　解析:客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。