(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件的是( )。

　　A: 具有從事證券業(yè)務3年以上的經歷

　　B: 未受過刑事處罰

　　C: 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　答案:A

　　解析:

　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：①通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用;③具有人民共和國國籍;④具有完全民事行為能力;⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的);⑥具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷;⑦未受過刑事處罰;⑧未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(22) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告

　　B: 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協會報告

　　C: 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格

　　D:證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

　　(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。

　　A: 沒有在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B: 挪用客戶所委托買賣的證券

　　C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票

　　答案:D

　　解析:禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進行交易的行為。

　　(24)依法對證券公司、結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的機構是( )。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 銀監(jiān)會

　　C: 保監(jiān)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析:

　　中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

　　(25) 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

　　A: 風險說明書

　　B: 期貨經紀合同

　　C: 期貨交易協議

　　D: 委托合同書

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　(26)證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備的材料不包括( )。

　　A: 金融產品說明書

　　B: 宣傳推介材料

　　C: 擬向客戶提供的其他文件、資料

　　D: 書面代銷合同

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(27) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司資本公積金

　　B: 國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金

　　C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本

　　D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損

　　答案:D

　　解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。

　　(28)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份( )以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A: 1%

　　B: 3%

　　C: 5%

　　D: 10%

　　答案:A

　　解析:發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　(29)收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( )年內，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。

　　(30) 證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )來設立。

　　A: 監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制

　　B: 投資決策機構——自營業(yè)務部門的二級體制

　　C: 董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制

　　D: 董事會——投資決策部門的二級體制

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制設立。

　　(31) 客戶委托資產應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進行保管。

　　A: 質押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

　　解析:證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。

　　(32) 下列說法錯誤的是( )。

　　A:經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過60%

　　B:在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自相關事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內增持該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　C:在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位

　　D因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，

　　導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

　　答案:A

　　解析:

　　經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，故選項A表述錯誤。

　　(33) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產

　　B: 新設分立不完全是公司財產的重新分配

　　C: 財產是承擔公司債務的保障

　　D: 進行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產

　　答案:B

　　解析: 對于新設分立，完全是公司財產的重新分配，故選項B說法錯誤。

　　(34) 接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對( )進行資格審查。

　　A: 委托人

　　B: 發(fā)行人

　　C: 保薦人

　　D: 受托人

　　答案:A

　　解析:

　　接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其收購要約。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　(36) 公司章程的( )事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　A: 相對記載

　　B: 任意記載

　　C: 絕對記載

　　D: 協商記入

　　答案:B

　　解析:

　　公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　(37) 下列不屬于中國證券業(yè)協會自律管理體現的是( )。

　　A: 對會員單位的自律管理

　　B: 對從業(yè)人員的自律管理

　　C: 代辦股份轉讓系統

　　D: 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　答案:D

　　解析:

　　中國證券業(yè)的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。

　　(38) 協議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析:

　　收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　(39)保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到( )個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析:

　　保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　(40) 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持( )制度，嚴格審核客戶身份信息。

　　A: 賬戶實名

　　B: 賬戶匿名

　　C: 審慎監(jiān)管

　　D: 招攬客戶

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持賬戶實名制度，嚴格審核客戶身份信息。