(61) 期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A: 結(jié)算會(huì)員

　　B: 交易會(huì)員

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析: 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　(62) 投資者持有或與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　(63) 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:B

　　解析: 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　(64)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A: 刑事

　　B: 民事

　　C: 侵權(quán)

　　D: 違約

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司、

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的\應(yīng)、當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　(65) 中國(guó)金融期貨交易所的會(huì)員不包括( )。

　　A: 交易結(jié)算會(huì)員

　　B: 全面結(jié)算會(huì)員

　　C: 部分結(jié)算會(huì)員

　　D: 交易會(huì)員

　　答案:C

　　解析:

　　中國(guó)金融期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

　　(66) 下列屬于我國(guó)對(duì)期貨交易征收的費(fèi)用是( )。

　　A: 印花稅

　　B: 增值稅

　　C: 消費(fèi)稅

　　D: 交易手續(xù)費(fèi)

　　答案:D

　　解析: 對(duì)期貨交易國(guó)家不征收印花稅等稅費(fèi)，唯一費(fèi)用就是交易手續(xù)費(fèi)。

　　(67) 下列關(guān)于公司登記機(jī)關(guān)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合法律規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分

　　B:公司登記機(jī)關(guān)對(duì)符合法律規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分

　　C:公司登記機(jī)關(guān)對(duì)違法登記進(jìn)行包庇的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分

　　D: 未依法登記為有限責(zé)任公司而冒用有限責(zé)任公司名義的，可以并處10萬(wàn)元以上的罰款

　　答案:D

　　解析:

　　未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。

　　(68) 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。

　　(69)公司違反法律規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:

　　公司違反法律規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　(70) 有限責(zé)任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起( )年內(nèi)繳足;其中，投資公司在( )年內(nèi)繳足。

　　A: 2;3

　　B: 2;5

　　C: 3;5

　　D: 5;2

　　答案:B

　　解析:

　　有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。

　　(71) 主承銷商的主要任務(wù)不包括( )。

　　A: 負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)

　　B: 代表承銷團(tuán)與發(fā)行者簽訂承銷協(xié)議

　　C: 決定承銷團(tuán)成員的承銷份額

　　D: 協(xié)助發(fā)行者與其他承銷商簽訂分銷協(xié)議

　　答案:D

　　解析:

　　主承銷商是代表承銷團(tuán)與發(fā)行者簽訂承銷合同的實(shí)力雄厚的大證券公司，一般由競(jìng)標(biāo)或協(xié)商的方式確定，其任務(wù)主要是負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，代表承銷團(tuán)與發(fā)行者簽訂承銷協(xié)議等文件，決定承銷團(tuán)成員的承銷份額等。承銷團(tuán)的成員確定后，主承銷商應(yīng)負(fù)責(zé)與其他承銷商簽訂分銷協(xié)議，明確承銷團(tuán)各個(gè)成員的權(quán)利和義務(wù)，包括各成員推銷證券的數(shù)量和獲得的報(bào)酬;承銷團(tuán)及其合同的終止期限等。

　　(72) ( )由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C: 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D: 分支機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

　　(73)向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是指( )業(yè)務(wù)。

　　A: 證券經(jīng)紀(jì)

　　B: 證券自營(yíng)

　　C: 融資融券

　　D: 證券咨詢

　　答案:C

　　解析:

　　融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　(74)對(duì)于基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反規(guī)定開展投資顧問(wèn)、基金評(píng)價(jià)服務(wù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括( )。

　　A: 處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　B: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)

　　C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷基金從業(yè)資格

　　答案:A

　　解析:

　　基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問(wèn)、基金評(píng)價(jià)服務(wù)的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　(75) 證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

　　A: 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　B: 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　C: 監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息

　　D: 維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　答案:D

　　解析: 選項(xiàng)D屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。

　　(76) 證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象是( )。

　　A: 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　B: 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的特定證券

　　C: 依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　D: 股指期貨和利率互換

　　答案:A

　　解析:

　　已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要指股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。

　　(77) 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是( )。

　　A: 委托人

　　B: 證券經(jīng)紀(jì)商

　　C: 證券交易所

　　D: 證券交易對(duì)象

　　答案:D

　　解析: 證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。

　　(78) 客戶查詢證券注冊(cè)資料時(shí)，由( )向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢。

　　A: 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)辦人

　　B: 證券營(yíng)業(yè)部的復(fù)核員

　　C: 客戶本人

　　D: 證券交易所

　　答案:A

　　解析: 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　(79) ( )確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A: 《人民共和國(guó)公司法》

　　B: 《人民共和國(guó)證券法》

　　C: 《人民共和國(guó)刑法》

　　D: 《人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　(80) 自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起( )內(nèi)，實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，并予以公告，超過(guò)12個(gè)月未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。

　　A: 30日

　　B: 40日

　　C: 50日

　　D: 60日

　　答案:D

　　解析:

　　自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起60日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，并予以公告;此后每30日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至實(shí)施完畢。超過(guò)12個(gè)月未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。