(21) 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A: 30%;50%

　　B: 50;50%

　　C: 50%;60%

　　D: 60%;60%

　　答案:B

　　解析:

　　控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　(22) 證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(23) ( )規(guī)定，證券交易所如果不履行其監(jiān)管職責(zé)，則在證券交易所會員、上市公司發(fā)生違反法律、法規(guī)或違反交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為時(shí)，國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)追究證券交易所及其有關(guān)高級管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。

　　A: 《證券法》

　　B: 《證券交易所管理辦法》

　　C: 《行政法》

　　D: 《民法》

　　答案:B

　　解析:

　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所如果不履行其監(jiān)管職責(zé)，則在證券交易所會員、上市公司發(fā)生違反法律、法規(guī)或違反交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為時(shí)，國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)追究證券交易所及其有關(guān)高級管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。

　　(24) 申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括( )。

　　A: 上市報(bào)告書

　　B: 申請股票上市的股東大會決議

　　C: 公司章程

　　D: 公司稅務(wù)登記證

　　答案:D

　　解析:

　　申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近一次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　(25)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過( )個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至( )個(gè)交易日。

　　A: 7：15

　　B: 10;20

　　C: 15;30

　　D: 30;60

　　答案:C

　　解析:

　　在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國’務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。

　　(26)下列關(guān)于不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員條件說法錯(cuò)誤的是( )

　　A: 無民事行為能力或者限制民事行為能力

　　B:因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

　　C:擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾2年

　　D:擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

　　答案:C

　　解析:

　　選項(xiàng)A、B、D均正確。選項(xiàng)C中，擔(dān)任破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年，不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　(27) 股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)該記載的事項(xiàng)不包括( )。

　　A: 股票數(shù)量

　　B: 股票編號

　　C: 股票發(fā)行日期

　　D: 股票發(fā)行價(jià)格

　　答案:D

　　解析: 發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

　　(28)未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處( )萬元以下的罰款。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:D

　　解析:

　　未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

　　(29) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A: 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B: 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　C: 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　D: 最近1年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　答案:D

　　解析:

　　公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(30)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括( )。

　　A: 談話

　　B: 上門拜訪

　　C: 其違規(guī)行為記入信用記錄

　　D: 責(zé)令期貨公司限期整改

　　答案:B

　　解析:

　　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　(31) 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括( )。

　　A: 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

　　B: 防范公司與客戶之間的信息不對稱

　　C: 切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

　　D: 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　(32) 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　(33) 證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　C: 證券登記結(jié)算公司

　　D: 行業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:

　　我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(34) 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　(35)證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料不包括( )。

　　A: 申請書

　　B: 凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C: 負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表

　　D: 申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：①申請書;②經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;③凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表;④負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表;⑤資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件;⑥申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明;⑦內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評審報(bào)告;⑧資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程;⑨中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　(36) 下列說法不正確的是( )。

　　A: 對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上10%以下的罰款

　　B:對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　C:公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

　　D: 公司在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　答案:A

　　解析:對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，故選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B、C、D表述均正確。

　　(37) 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。

　　(38)基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕�金產(chǎn)品的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括( )。

　　A: 處10萬元以上50萬元以下罰款

　　B: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)

　　C: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　D: 撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員基金從業(yè)資格

　　答案:A

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕�金產(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　(39) 公司公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析: 公司公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　(40) 中國證監(jiān)會應(yīng)在受理豁免申請后( )個(gè)工作日內(nèi)，就收購人所申請的具體事項(xiàng)作出是否予以豁免的決定。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會在受理豁免申請后20個(gè)工作日內(nèi)，就收購人所申請的具體事項(xiàng)作出是否予以豁免的決定;取得豁免的，收購人可以繼續(xù)增持股份。