(41) 下列說法不正確的是( )。

　　A: 發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，無需聘請(qǐng)保薦人

　　B: 發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦人

　　C: 保薦人應(yīng)當(dāng)是具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　D:保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查

　　，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人中請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　(42) 下列關(guān)于公司清算的說法不正確的是( )。

　　A: 公司在進(jìn)行清算時(shí)要依法通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人

　　B: 公司在進(jìn)行清算時(shí)不得在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)

　　C: 公司在進(jìn)行清算時(shí)隱匿財(cái)產(chǎn)的，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)金額10%以下的罰款

　　D: 公司在清算期間不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)的

　　答案:C

　　解析:

　　公司在進(jìn)行清算時(shí)隱匿財(cái)產(chǎn)的，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款，故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。

　　(43) 銷售證券是一種從社會(huì)( )的活動(dòng)。

　　A: 直接融資

　　B: 間接融資

　　C: 債務(wù)性融資

　　D: 混合融資

　　答案:A

　　解析: 銷售證券是一種從社會(huì)直接融資的活動(dòng)。

　　(44) 證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 監(jiān)事會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 董事會(huì)

　　D: 自營業(yè)務(wù)部門

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司的自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)。根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

　　(45) ( )是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A: 客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B: 第三方存管

　　C: 客戶資金存管

　　D: 結(jié)算資金第三方存管

　　答案:A

　　解析:

　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　(46) 下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 交割倉庫由期貨交易所指定

　　B: 交割倉庫由期貨交易所會(huì)員協(xié)議確定

　　C: 期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量

　　D: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　答案:B

　　解析: 交割倉庫由期貨交易所指定，故選項(xiàng)8表述錯(cuò)誤。

　　(47) 非交易過戶對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)( )民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過戶登記申請(qǐng)。

　　A: 省級(jí)(含)以上

　　B: 市級(jí)(含)以上

　　C: 縣級(jí)(含)以上

　　D: 中央

　　答案:A

　　解析:

　　非交易過戶對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)省級(jí)(含)以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過戶登記申請(qǐng)。

　　(48)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A: 1倍以上3倍以下

　　B: 1倍以上5倍以下

　　C: 1倍以上10倍以下

　　D: 1倍以上15倍以下

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　(49) 甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是( )。

　　A: 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B: 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　C:財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　答案:C

　　解析: C

　　選項(xiàng)的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上的條件。

　　(50) 收購要約的期限為( )日。

　　A: 30～45

　　B: 30～60

　　C: 30～75

　　D: 60～90

　　答案:B

　　解析:

　　《證券法》第90條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

　　(51) ( )負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C: 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D: 分支機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析:

　　業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　(52) 下列關(guān)于公司清算的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得

　　B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　C:清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

　　D:公司在進(jìn)行清算時(shí)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　答案:C

　　解析:

　　清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，故選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。

　　(53)在上市公司控股股東和實(shí)際控制人在轉(zhuǎn)讓其對(duì)公司的控制權(quán)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)不會(huì)責(zé)令改正、責(zé)令暫�；蛘咄Ｖ故召徎顒�(dòng)的情形是( )。

　　A: 未清償其對(duì)公司的負(fù)債

　　B: 未解除公司為其提供的擔(dān)保

　　C: 未解除其對(duì)公司提供的擔(dān)保

　　D: 未對(duì)其損害公司利益的其他情形作出糾正的

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司控股股東和實(shí)際控制人在轉(zhuǎn)讓其對(duì)公司的控制權(quán)時(shí)，未清償其對(duì)公司的負(fù)債，未解除公司為其提供的擔(dān)保，或者未對(duì)其損害公司利益的其他情形作出糾正的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、責(zé)令暫�；蛘咄Ｖ故召徎顒�(dòng)。

　　(54) 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是( )。

　　A: 對(duì)于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B: 違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

　　C:對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　D: 公司經(jīng)營發(fā)生困難的

　　答案:D

　　解析:

　　有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　(55)中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。

　　A: 證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B: 定期巡視

　　C: 信息披露

　　D: 檢查制度

　　答案:B

　　解析:

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下3方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度;②信息披露;③檢查制度。

　　(56) 下列不屬于股份有限公司高級(jí)管理人員禁止行為的是( )。

　　A: 挪用公司資金

　　B:違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　C: 接受他人與公司交易的傭金歸為己有

　　D: 不擅自披露公司秘密

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;⑤未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅自披露公司秘密;⑧違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

　　(57)采取協(xié)議收購方式的，收購人收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:D

　　解析:采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　(58) 客戶維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　A: 110%

　　B: 120%

　　C: 130%

　　D: 150%

　　答案:C

　　解析:

　　客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　(59) 下列機(jī)構(gòu)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 證券公司

　　C: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D: 中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　(60)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告( )。

　　A: 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國結(jié)算公司

　　答案:A

　　解析:

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。