一.單選題。共100題，每題1分，總分100分。

　　(1)委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A: 證券代碼

　　B: 證券名稱

　　C: 隨機(jī)股

　　D: 其他大盤股

　　答案:B

　　解析:

　　委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，必須審核客戶親筆填寫(xiě)的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對(duì)一致。若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　(2) 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。

　　A: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 證監(jiān)會(huì)

　　C: 工商局

　　D: 國(guó)務(wù)院

　　答案:D

　　解析: 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

　　(3) 下列選項(xiàng)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。

　　A: 證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人

　　B: 取得證券從業(yè)資格證的人員

　　C: 基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　D: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　答案:B

　　解析:

　　證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員)是指：①證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;②基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;③基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑤從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑥證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑦中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　(4)股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。

　　(5)保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書(shū)之日起( )年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書(shū)之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

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　　(6) 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A: 該罪是一種故意的行為

　　B: 該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

　　C:該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

　　D: 過(guò)失不能構(gòu)成該罪

　　答案:B

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。

　　(7) ( )，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A: 特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份

　　B: 特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的

　　C: 特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的

　　D:特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的

　　答案:A

　　解析:

　　特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(8) 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送上市報(bào)告書(shū)、公司章程等文件。

　　A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 工商行政管理局

　　D: 證券公司

　　答案:B

　　解析: 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送相關(guān)文件。

　　(9) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。

　　A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析:

　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。一般自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。

　　(10) 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

　　(11)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　(12) 證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)歷。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　(13) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全證券公司可以采取的措施不包括( )。

　　A: 責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　B: 對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)

　　C: 責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果

　　D: 直接更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

　　答案:D

　　解析:

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;②對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;⑤對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

　　(14)投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起( )日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:A

　　解析:

　　投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。

　　(15) 證券交易所決定暫停上市公司股票交易的情形不包括( )。

　　A: 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　B: 公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C: 公司有重大違法行為

　　D: 公司最近1年連續(xù)虧損

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　(16) 根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:C

　　解析:

　　對(duì)于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，《刑法》第180條規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　(17) 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 50%

　　D: 100%

　　答案:A

　　解析: 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　(18) 證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　(19) 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。

　　A: 10;20

　　B: 10;30

　　C: 15;20

　　D: 15;20

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。

　　(20) 境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，客戶需填寫(xiě)( )。

　　A: 自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　B: 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　C: 機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　D: 證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表

　　答案:C

　　解析:

　　境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，客戶需填寫(xiě)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。