91、中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業(yè)務質(zhì)量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　92、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，正確的是()。Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間Ⅲ.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間。

　　93、下列屬于基金業(yè)協(xié)會的會員類別的是()。Ⅰ.聯(lián)席會員Ⅱ.特別會員Ⅲ.臨時會員Ⅳ.普通會員

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】會員分為三類：普通會員、聯(lián)系會員、特別會員。

　　94、下列關于有限責任公司組織機構的說法中，正確的是()。Ⅰ.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會Ⅱ.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事Ⅲ.一人有限責任公司也要設股東會Ⅳ.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國公司法》，對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責任公司不設股東會。國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會。

　　95、有關基金年度報告，正確的表述是()。Ⅰ.基金年度報告的財務會計報告應當通過審計Ⅱ.在年度報告的扉頁作出投資風險提示Ⅲ.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報告披露的基金資產(chǎn)運作成果的集中表現(xiàn)。Ⅳ.基金管理人應當在每年結束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應當在每年結束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。

　　96、附權證的可分離公司債券與一般的可轉換債券之間的區(qū)別包括()。Ⅰ.權利的裁體Ⅱ.行權方式Ⅲ.權利的內(nèi)容Ⅳ.交易標的

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】考察附權證的分離公司債券與一般的可轉換債券之間的區(qū)別：權利載體不同;行權方式不同;權利內(nèi)容不同。

　　97、以下證券投資風險中不屬于系統(tǒng)性風險的是()。Ⅰ.信用風險Ⅱ.利率風險Ⅲ.經(jīng)營風險Ⅳ.財務風險

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】系統(tǒng)風險包括：政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。

　　98、對于公募證券投資基金的表述，正確的是()。Ⅰ.發(fā)行對象為特定投資人Ⅱ.需要公開披露招募信息Ⅲ.面向社會公開發(fā)行Ⅳ.發(fā)行對象為不特定投資人

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】私募基金是只能采取非公開發(fā)行，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

　　99、財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　100、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。Ⅰ.單一客體Ⅱ.復雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理制度Ⅳ.投資者的合法權益

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

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