21、《人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的()。

　　A、[0.6]

　　B、[0.5]

　　C、[0.4]

　　D、[0.3]

　　正確答案： D

　　【專家解析】《人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

　　22、財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、20個

　　正確答案： B

　　【專家解析】財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　23、相對而言，很大程度能夠反映經濟發(fā)展狀況，有宏觀經濟晴雨表之稱的是()。

　　A、創(chuàng)業(yè)板市場

　　B、中小企業(yè)板塊

　　C、主板市場

　　D、以上都不對

　　正確答案： C

　　【專家解析】相對而言，主板市場很大程度能夠反映經濟發(fā)展狀況，有宏觀經濟晴雨表之稱。

　　24、()是金融機構的主動負債。

　　A、吸收存款

　　B、發(fā)行債券

　　C、發(fā)放貸款

　　D、公開市場業(yè)務

　　正確答案： B

　　【專家解析】吸收存款是金融機構的被動負債，發(fā)行債券是金融機構的主動負債。

　　25、從產品屬性看，權證是一種()類金融衍生品。

　　A、遠期

　　B、期貨

　　C、期權

　　D、互換

　　正確答案： C

　　【專家解析】權證和期權相似。

　　26、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向實業(yè)

　　D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。

　　27、2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于()。

　　A、外國企業(yè)在中國境內發(fā)行的股票

　　B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票

　　C、中國企業(yè)在境內發(fā)行的股票

　　D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

　　正確答案： D

　　【專家解析】2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

　　28、為保證資產證券化業(yè)務中資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的()進行資金和資產的托管。

　　A、信用增級機構

　　B、金融機構

　　C、信用評級機構

　　D、資金和資產存管機構

　　正確答案： B

　　【專家解析】為保證資產證券化業(yè)務中資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管。

　　29、我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由()繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　A、證券公司

　　B、基金公司

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　30、揚基債券所吸收的主要是()。

　　A、美元資金

　　B、日元資金

　　C、人民幣資金

　　D、歐元資金

　　正確答案： A

　　【專家解析】揚基債券是指在美國發(fā)行的外國債券。

　　31、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股東權利

　　B、股票的記載方式

　　C、股票名稱

　　D、股票編號

　　正確答案： B

　　【專家解析】按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。

　　32、證券的代銷、包銷期限最長不得超過()。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　33、證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。

　　A、不少于3個月

　　B、不多于3個月

　　C、不少于12個月

　　D、不多于12個月

　　正確答案： C

　　【專家解析】戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。

　　34、以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、創(chuàng)業(yè)基金

　　C、證券投資基金

　　D、社保基金

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國《證券投資基金法》的適用范圍。

　　35、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A、個人

　　B、期貨交易

　　C、期貨結算

　　D、期貨保證金

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　36、基金份額凈值是指()。

　　A、基金資產總值/基金總份額

　　B、基金資產凈值/基金總份額

　　C、基金負債總值/基金總份額

　　D、基金負債凈值/基金總份額

　　正確答案： B

　　【專家解析】此題考查基金份額凈值的定義。

　　37、根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是()。

　　A、1年以內(含l年)的銀行定期存款、大額存單

　　B、剩余期限在450天以內(含450天)的債券

　　C、期限在1年以內(含1年)的債券回購

　　D、剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

　　正確答案： B

　　【專家解析】剩余期限在397天以內(含397天)的債券才是目前我國貨幣市場基金能投資的金融工具之一。

　　38、證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A、每日

　　B、每月

　　C、每季度

　　D、每年

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　39、科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： A

　　【專家解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規(guī)定為：(1)以生產經營為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司，注冊資本的最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　40、資產證券化的融資方式，發(fā)行證券的基礎是特定的()。

　　A、證券組合

　　B、國家證券

　　C、資產池

　　D、公司證券

　　正確答案： C

　　【專家解析】資產證券化以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。