71、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有()。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)包括：(1)代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　72、基金銷(xiāo)售適用性管理制度包括下列哪一選項(xiàng)()。Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式和方法Ⅳ.基金銷(xiāo)售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機(jī)制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　73、以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　74、以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是()。Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)Ⅱ.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】與普通基金僅投資境內(nèi)證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會(huì)聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，托管人會(huì)委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　75、關(guān)于LOF基金上市交易的表述，不正確的是()。Ⅰ.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同Ⅱ.LOF基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格Ⅲ.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度Ⅳ.LOF基金上市首日交易沒(méi)有價(jià)格漲跌幅限制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】LOF基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買(mǎi)入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回

　　76、下列屬于公司高級(jí)管理人員的是()。Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　77、發(fā)行上市信息披露的基本要求包括()。Ⅰ全面性Ⅱ真實(shí)性Ⅲ時(shí)效性Ⅳ完整性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實(shí)性和時(shí)效性。

　　78、關(guān)于股票，下列表述錯(cuò)誤的有()。Ⅰ.股票創(chuàng)設(shè)了股東權(quán)利Ⅱ.股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)Ⅲ.股票屬于債權(quán)證券Ⅳ.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)可以直接支配處理

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】股票的作用不是創(chuàng)設(shè)股東權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利;股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券;股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，而對(duì)財(cái)產(chǎn)直接支配處理是物權(quán)證券的特征。

　　79、證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。Ⅰ.交易過(guò)程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。

　　80、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的包括()。Ⅰ對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理Ⅱ防范公司與客戶之間的信息不對(duì)稱(chēng)Ⅲ切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)Ⅳ防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅡⅣ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之問(wèn)的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　81、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。因此Ⅳ，項(xiàng)Ⅱ說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　82、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券市場(chǎng)的法律法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次遞減：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　83、關(guān)于社�；�金的下列表述中，正確的是()。Ⅰ.由社會(huì)保險(xiǎn)基金和社會(huì)保障基金組成Ⅱ.全國(guó)性社�；�金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線Ⅲ.主要投向貨幣市場(chǎng)Ⅳ.對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性有很高的要求

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】主要投向國(guó)債市場(chǎng)

　　84、證券投資基金的銷(xiāo)售人員包括()。Ⅰ.負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員Ⅲ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】證券投資基金的銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　85、下列屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是()。Ⅰ對(duì)會(huì)員單位的自律管理Ⅱ?qū)�從業(yè)人員的自律管理Ⅲ代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅳ證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　86、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.誠(chéng)信紀(jì)錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠(chéng)信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　87、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.國(guó)有企業(yè)Ⅲ.民營(yíng)企業(yè)Ⅳ.證券交易所

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　88、下列基金類(lèi)型中不實(shí)行實(shí)物交割、贖回機(jī)制的是()。Ⅰ.ETFⅡ.封閉式基金Ⅲ.LOFⅣ.貨幣基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票以及為應(yīng)付贖回賣(mài)出股票的環(huán)節(jié)。

　　89、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。Ⅰ.行為的合規(guī)性Ⅱ.服務(wù)的效率性Ⅲ.客戶投訴情況Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　90、ETF的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度Ⅱ.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金Ⅲ.實(shí)物申購(gòu)贖回Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌幅限制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】本題考查ETF的特點(diǎn)。