一、選擇題

　　1.【答案】B。解析：國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。解析：按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的。應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用。

　　4.【答案】C。解析：中國保監(jiān)會依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　5.【答案】B。

　　6.【答案】B。解析：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

　　7.【答案】C。解析：按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審核。基金管理公司的董事長和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告�；�金管理公司董事的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　8.【答案】B。解析：通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　9.【答案】C。解析：監(jiān)事會不召集和主持股東大會會議的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

　　10.【答案】B。

　　11.【答案】A。解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　12.【答案】D。解析：自益權(quán)包括股利分配請求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。

　　13.【答案】C。解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　14.【答案】D。解析：農(nóng)產(chǎn)品期貨包括棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等。

　　15.【答案】B。解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(I)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】B。解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年之內(nèi)不得參加資格考試.

　　18.【答案】A。解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　19.【答案】C。解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　20.【答案】C。

　　21.【答案】C。解析：我國封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。

　　22.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　23.【答案】B。

　　24.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90%。

　　25.【答案】B。解析：易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

　　26.【答案】D。解析：風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容屬于基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)。

　　27.【答案】A。解析：凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在人民共和國境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請?jiān)谧C券交易所上市交易的基金.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

　　28.【答案】B。解析：中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定.

　　29.【答案】B。解析：證券交易所按中國證監(jiān)會要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　30[答案】C。解析：財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　31.【答案】D。解析：D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　32.【答案】C。解析：為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　33.【答案】B。

　　34.【答案】D。解析：基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　35.【答案】C。解析：信息披露的原則包括：真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。

　　36.【答案】D。解析：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。

　　37.【答案】D。解析：收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)送關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　38.【答案】C。解析：購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　39.【答案】B。解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　40.【答案】C。解析：當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

　　41.【答案】C。解析：《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權(quán)向董事會提出會議議題。

　　42.【答案】B。解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　43.【答案】B。解析：基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查;(3)基金托管部門高級管理人員離任的�；�金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查。

　　44.【答案】B。

　　45.【答案】D。

　　46.【答案】C。解析：備查文件包括：(1)發(fā)行保薦書;(2)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;(3)盈利預(yù)測報(bào)告及審核報(bào)告(如有);(4)內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;(5)經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表：(6)法律意見書及律師工作報(bào)告;(7)公司章程(草案);(8)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;(9)其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。

　　47.【答案】C。解析：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　48.【答案】C。解析：對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。

　　49.【答案】C。解析：經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的.注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　50.【答案】A。解析：公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗�人提供�?dān)保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。

　　二、組合型選擇題

　　1.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　2.【答案】A。解析：證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請。結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí).同時(shí)應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清中國結(jié)算公司的一

　　切債權(quán)、債務(wù)后.可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

　　3.【答案】C。解析：公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)�？梢�，Ⅰ、Ⅲ均違背了證券交易的公正原則;Ⅱ違背了公平原則;Ⅳ違背的是公開原則。

　　4.【答案】D。解析：就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外。

　　5.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　6.【答案】C。解析：人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

　　7.【答案】D。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效：約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明。均按當(dāng)日有效處理。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效.

　　8.【答案】D。解析：有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的：(2)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;(3)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;(4)未按規(guī)定參加年檢的;(5)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　9.【答案】C。解析：上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施;(6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);(8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。

　　10.【答案】C。解析：規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表：運(yùn)行不足3年的.應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內(nèi)外披露的財(cái)務(wù)會計(jì)資料所采用的會計(jì)準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會計(jì)師事務(wù)所的名稱;(3)所有者權(quán)益情況披露。發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動表，扼要披露報(bào)告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權(quán)益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預(yù)測報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測表及其說明。

　　11.【答案】D。解析：有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯誤。公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東。Ⅳ錯誤。

　　12.【答案】B。解析：四項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號的規(guī)定。

　　13.【答案】B。解析：交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。

　　14.【答案】D。解析：常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　15.【答案】D。解析：申報(bào)材料一式三份(至少一份為原件)，其中報(bào)送中國證監(jiān)會兩份，報(bào)送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)一份。

　　16.【答案】D。解析：資金方面，T日，中國結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下.將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　17.【答案】A。解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　18.【答案】D。

　　19.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

　　20.【答案】B。解析：為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。

　　21.【答案】A。

　　22.【答案】D。解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu);(2)指定商業(yè)銀行需為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動及余額;(3)客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng);(4)客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理;(5)指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。

　　23.【答案】D。解析：Ⅱ，上海證券交易所在申購、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。

　　24.【答案】C。解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份.并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　25.【答案】B。解析：申購資金凍結(jié)3個交易日的流程：(1)投資者申購(T+0日);(2)申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(T+1日);(3)搖號抽簽、中簽處理(T+2日);(4)申購資金解凍(T+3日);(5)結(jié)算與登記。

　　26.【答案】A。解析：深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià);(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　27.【答案】D。

　　28.【答案】D。解析：1屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　29.【答案】B。

　　30.【答案】B。解析：建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　31.【答案】C。解析：托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的.需及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　32.【答案】C。解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系;(4)要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　33.【答案】B。解析：證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);(3)暫�；蛘呦拗平灰�;(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會員資格。

　　34.【答案】A。

　　35.【答案】D。解析：上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：(1)最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);(2)最近一個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告：(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn).但其最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;(4)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常：(5)公司主要銀行賬號被凍結(jié);(6)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;(7)中國證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第71條，要求證券交易所對公司的股票交易實(shí)行特別提示;(8)中國證監(jiān)會或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。

　　36.【答案】C。解析：證券交易所交易異常情況中的無法連續(xù)交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷：10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)：10%以上的證券中斷交易等情形。

　　37.【答案】A。解析：投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券.

　　38.【答案】C。解析：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià).由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　39.【答案】D。解析：為了加強(qiáng)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要包括：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為，其中包括將自營賬戶借給他人使用，將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　40.【答案】B。

　　41.【答案】D。解析：申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司其他應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司：(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上：(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排;(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控;(7)已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　42.【答案】A。解析：根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。結(jié)算參與人同時(shí)應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。

　　43.【答案】C。解析：股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

　　44.【答案】B。解析：所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　45.【答案】C。解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上.由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位.采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券：證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券.

　　46.【答案】B。解析：證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶.需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù).

　　47.【答案】A。解析：募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份可以向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

　　48.【答案】A。解析：在收盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)E1該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的.以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　49.【答案】C。

　　50.【答案】D。解析：Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后.董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

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