21.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機構處分，同時給予直接責任人(　　)處分。

　�、�.批評Ⅱ.通報批評Ⅲ.罰款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

　　22.客戶交易結算資金第三方存管制度要求(　　)。

　�、�.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報表

　　Ⅱ.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時查詢交易結算資金的余額

　�、�.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

　�、�.客戶交易結算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　23.下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.在最低申購金額的基礎上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報最高不能超過99999900元

　�、�.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目。揭示當日每百份基金的份額的面值

　�、�.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間

　�、�.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷.但申報已被受理的除外

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　24.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須(　　)。

　　Ⅰ.請客戶出示委托書

　�、�.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　�、�.請客戶出示公證書

　�、�.仔細核對客戶身份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　25.若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購13，下列關于申購日程安排的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.T+1日進行申購資金驗資

　�、�.T+2日主承銷商組織搖號抽簽

　�、�.T+2日由中國結算公司凍結申購資金

　�、�.T+3日公布搖號中簽結果.解凍未中簽部分的申購資金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定(　　)交易或其他業(yè)務權限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　　Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　27.證券公司營業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當天發(fā)布的價格信息內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.股份編碼Ⅱ.股份名稱

　�、�.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量Ⅳ.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有(　　)。

　�、�.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　�、�.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司(　　)情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

　�、�.資產(chǎn)Ⅱ.負債Ⅲ.損益Ⅳ.資本充足

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　30.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，采取的措施主要有(　　)。

　�、�.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度

　�、�.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　�、�.建立授權管理與問責制

　�、�.嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.(　　)應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時報告中國證監(jiān)會。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國銀監(jiān)會

　�、�.托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.證券登記結算公司為保證業(yè)務正常進行.需采取的措施包括(　　)。

　�、�.建立完善的結算參與人準人標準和風險評估體系

　�、�.制定完善的風險防范制度

　�、�.建立完善的技術系統(tǒng)

　�、�.制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.下列選項中.屬于證券交易所對違反規(guī)定的會員所給予的處罰措施的有(　　)。

　�、�.在會員范圍內(nèi)通報批評Ⅱ.取消會員資格

　�、�.對證券公司負責人給予行政處分Ⅳ.暫�；蛳拗平灰�

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　34.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時，應當通知債權人的有(　　)。

　�、�.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ

　　35.上市公司出現(xiàn)(　　)的情形時.證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。

　�、�.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

　　Ⅱ.最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

　�、�.公司主要銀行賬號被凍結

　�、�.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指(　　)等情況。

　�、�.5%以上證券中斷交易

　�、�.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　�、�.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　　Ⅳ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.投資者買賣證券的基本途徑是(　　)。

　�、�.直接進入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀商代理買賣證券

　�、�.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　38.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于(　　)。

　�、�.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價格的確定方式不同

　　Ⅲ.認購成功者的確認方式不同Ⅳ.認購方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　39.證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括(　　)。、

　　Ⅰ.將自營賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場

　�、�.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有(　　)。

　　1.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度

　�、�.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

　�、�.定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核

　　Ⅳ.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ