21.根據《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　22.證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定.國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　23.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　24.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%

　　25.屬于基金信息披露形式原則的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.準確性

　　D.公平披露

　　26.基金合同的主要披露事項不包括(　　)。

　　A.基金運作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產凈值的計算方法和公告方式

　　D.風險警示內容

　　27.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　28.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起(　　)個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準或不予批準的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　29.(　　)對基金交易進行實時監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　30.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　31.在內部控制的主要內容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定各項管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施

　　D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　32.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(　　)來保管基金資產。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構

　　33.未經法定機關核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　34.基金托管人每(　　)需要向監(jiān)管機構報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.半年

　　D.周

　　35.下列選項中，不屬于信息披露的原則的是(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.準時性原則

　　D.完整性原則

　　36.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應當于每年前向投資者披露年度報告且應當于每年前披露債券跟蹤信用評級報告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　37.收購期限屆滿后(　　)日內，收購人應當向中國證監(jiān)會報送關于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構.抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

　　38.上市公司購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到(　　)以上構成重大資產重組。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

　　39.(　　)應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A.證監(jiān)會

　　B.主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　40.當代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會.而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額以上的持有人有權自行召集。(　　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%