(76) 上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　�、�.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票的發(fā)行情況

　�、�.保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

　�、�.保薦機構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(77) 下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有( )。

　　Ⅰ.投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券

　�、�.法人也可以買賣證券

　　Ⅲ.國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外。

　　(78) 證券公司對證券營業(yè)部在保護客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括( )。

　�、�.營業(yè)部負責(zé)人離任審計進行時.被審計人員可以離職

　　Ⅱ.營業(yè)部負責(zé)人由證券監(jiān)督機構(gòu)進行年度考核

　�、�.營業(yè)部負責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進行審計

　　Ⅳ.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗1次

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(79) 我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　�、�.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(80) 股權(quán)融資包括( )。

　�、�.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.

　　(81)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時.應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括( )

　　Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　�、�.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額

　�、�.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應(yīng)當(dāng)說明原因;從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。

　　(82)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其( )錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。

　�、�.姓名Ⅱ.身份證號碼

　　Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規(guī)定，對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律.第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m012，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“1”)。

　　(83) 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有( )。

　　Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

　　Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。

　　(84)上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運用的表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行人通常應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論

　�、�.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的.列表披露投資項目效益情況：項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因

　　Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況.

　　若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益.應(yīng)進行說明

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用應(yīng)重點披露以下幾個方面的情況：第一.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況。第二.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況。若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應(yīng)進行說明。第三，發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因。

　　第四，發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發(fā)行人募集資金所投資的項目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨披露。第五，發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論。

　　(85) 公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

　�、�.審計報告Ⅱ.資產(chǎn)評估報告

　�、�.資信評級報告Ⅳ.盈利預(yù)測審核報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　(86) 招股說明書摘要的內(nèi)容包括( )。

　�、�.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　�、�.本次發(fā)行概況

　　Ⅲ.募集資金運用

　�、�.重大事項提示

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風(fēng)險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。

　　(87) 自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反( )等行為。

　�、�.法律、行政法規(guī)Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　Ⅲ.行業(yè)規(guī)范Ⅳ.自律規(guī)則

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險.

　　(88) 下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有( )。

　�、�.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　　Ⅲ.舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 有關(guān)制度包括：問責(zé)制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制。

　　(89) 證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　�、�.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　�、�.控股的Ⅳ.被同一機構(gòu)控制的

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ1W

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(90) 合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。

　�、�.國債Ⅱ.企業(yè)債券

　�、�.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　(91)如果最近3年的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反( )的事項應(yīng)已糾正。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性

　�、�.一貫性Ⅳ.公允性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　如果最近3年的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項應(yīng)已糾正。

　　(92) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(93)

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可.且已對實施進度作出明確安排

　�、�.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控

　�、�.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　Ⅳ.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司其他應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司：(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上：(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排;(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控;(7)已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　(94)某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機構(gòu)處分，同時給予直接責(zé)任人( )處分。

　�、�.批評Ⅱ.通報批評Ⅲ.罰款

　　A: ⅠⅡ都符合

　　B: 只有Ⅰ符合

　　C: 只有Ⅱ符合

　　D: ⅠⅡⅢ都不符合

　　答案:A

　　解析: 略

　　(95) 以下有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　�、�.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可以一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　�、�.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，交易商協(xié)會向注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年;交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊：企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個工作日向交易商協(xié)會備案。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的.應(yīng)重新注冊。

　　(96) 根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有( )。

　�、�.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: Ⅰ

　　C: Ⅱ

　　D: Ⅲ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(97) 國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　�、�.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介

　�、�.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　�、�.向機構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件

　　Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　國際推介的內(nèi)容大致包括：散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件：發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介：傳播有關(guān)的聲像及文字資料：向機構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件，并詢查定價區(qū)間;發(fā)布法律允許的其他信息等。在通常情況下，國際推介基本完成(甚至在最初若干市場推介會完成)后。主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)可初步了解投資者對擬發(fā)行股票的態(tài)度.通過已反饋的投資者的預(yù)訂股份訂單進行統(tǒng)計.就可以大體確定承銷的結(jié)果和基本的超額認購率。

　　(98) 證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括( )。、

　�、�.將自營賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　為了加強管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要包括：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為，其中包括將自營賬戶借給他人使用，將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　(99) 關(guān)于公司法對轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯誤的有( )。

　�、�.公司可以向任何其他企業(yè)投資

　�、�.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

　�、�.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　公司法規(guī)定：公司可以向其他企業(yè)投資，但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人.

　　(100)下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有( )

　�、�.加強員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票

　　Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息

　�、�.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

　�、�.在思想上提高認識.自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。主要措施有：(1)在思想上提高認識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序;(2)為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。前者盡心盡力為企業(yè)服務(wù)，后者依據(jù)公司信息及市場行情作出證券買賣決定;(3)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;(4)加強員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票.也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利.一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。

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